Retningslinjer fra ESMA om visse aspekter ved kontrollfunksjonen etter MiFID II

ESMAs retningslinjer gjelder kravene som stilles til compliancefunksjonen i verdipapirforetak. Samme krav gjelder for forvaltningsselskaper for verdipapirfond og AIF-forvaltere som har tillatelse til å yte investeringstjenestene porteføljeforvaltning eller investeringsrådgivning.

Retningslinjene skal bidra til å sikre lik gjennomføring og tolkning av kravene til compliancefunksjonen som følger av MiFID II, ved å klargjøre innholdet i kravene. Retningslinjene er basert på tidligere retningslinjer fra 2012 om kravene til compliancefunksjonen som følger av MiFID, men er oppdatert blant annet for å ta hensyn til nye krav som følger av MiFID II.

Finanstilsynet har bekreftet overfor ESMA at retningslinjene vil bli fulgt i Norge fra 6. juni 2021, og forventer at foretakene følger retningslinjene fra samme dato.

Fra samme tid opphører ESMAs retningslinjer fra 2012.

ESMAs retningslinje:

• Guidelines on certain aspects of the MIFID II compliance function requirements