ESMA-retningslinjer
Publisert: 15. mars 2017
Sist endret: 24. mai 2022
Den europeiske verdipapir- og marknadstilsynsmyndigheita, ESMA (European Securities and Markets Authority), utarbeider retningslinjer ("Guidelines ") om enkelte tema knytte til direktiv og forordningar på Finanstilsynet sitt område. Formålet med retningslinjene er å sikre ei harmonisert praktisering av regelverket på europeisk nivå.
Finanstilsynet stadfestar overfor ESMA om retningslinjene vil bli følgde. Stadfestinga inneber at Finanstilsynet reknar retningslinjene for å vere i samsvar med norsk lovgiving, som gjennomfører det relevante EU-regelverket. Finanstilsynet vil deretter legge vekt på innhaldet i retningslinjene i praktiseringa og handhevinga av norske rettsreglar på området.
ESMA har òg fastsett retningslinjer som Finanstilsynet foreløpig ikkje har stadfesta at vil bli følgde i Noreg. Dette gjeld retningslinjer knytte til EU-regelverk som enno ikkje er teken inn i EØS-avtalen og heller ikke gjennomført i norsk lov.
Når EU-regelverket er gjennomført i norsk rett, vil Finanstilsynet vurdere om retningslinjene skal bli følgde, og i tilfelle stadfeste dette overfor ESMA. Oversikta på denne nettsida vil då bli oppdatert.
Under er det lenker til retningslinjene frå ESMA, som Finanstilsynet legg til grunn og følger opp i eigen tilsynspraksis.
Retningslinjer om kapitalkrav i verdipapirføretak blir utarbeidd av EBA (den europeiske banktilsynsmyndigheita).
2021
- Retningslinjer fra ESMA om metode, tilsynsfunksjon og dokumentasjon etter referanseverdiforordningen
- Reviderte retningslinjer fra ESMA og EBA om vurdering av egnethet til styret og nøkkelpersonell
- Retningslinjer for verdipapirmarkedsdirektivets (MiFID II) og verdipapirmarkedsforordningens (MIFIR) regler om markedsdata
- Retningslinjer for tilsynsmyndigheters vurdering av giring i alternative investeringsfond
- Retningslinjer for utkontraktering av IKT-oppgaver til leverandører av skyteknologi
- Nye retningslinjer om innholdskrav under prospektforordningen
- Retningslinjer om resultatbaserte honorarer i UCITS og enkelte alternative investeringsfond
2016
- Retningslinjer om kryssalg etter MiFID II
- Retningslinjer om komplekse gjeldsinstrumenter og strukturerte innskudd etter MiFID II
- Guidelines on transaction reporting, reference data, order record keeping & clock synchronization
- Guidelines on sound remuneration policies under the UCITS Directive
- Guidelines on sound remuneration policies under the AIFMD
2013
- Guidelines on key concepts of the AIFMD (ESMA/2013/611) (pdf)
- Retningslinjer vedrørende godgjørelsesordninger etter MiFID (ESMA 2013/606)
- Guidelines on sound remuneration policies under the AIFMD (ESMA/2013/232) (pdf)
- Retningslinjer: Unntak for prisstilling- og primærhandlervirksomhet under Shortsalgforordningen (ESMA 2013/74)
Tematisk oversikt
Tematisk oversikt over alle retningslinjene på nettstaden til ESMA (Guidelines & Recommendations).