Informasjon om listeføring, listeføringspliktige og innsending av innsidelister til Finanstilsynet.
Listeføring og listeføringspliktige
Utstedere, og personer som opptrer på deres vegne eller for deres regning, samt enkelte aktører innenfor utslippskvotemarkedet skal:
- føre liste over personer som har tilgang til innsideinformasjon (innsideliste),
- holde innsidelisten oppdatert, samt
- oversende den til Finanstilsynet på forespørsel
Følgende fysiske og/eller juridiske personer er underlagt plikten til å føre innsidelister:
- Utstedere som har søkt om eller godkjent opptak av sine finansielle instrumenter på et regulert marked, som har søkt om opptak på en multilateral handelsfasilitet (MHF) eller utstedere som har godkjent handel på en MHF eller organisert handelsfasilitet (OHF).
- Personer som opptrer på utsteders vegne eller for utsteders regning
- Deltakere på utslippskvotemarkedet
- Enhver auksjonsplattform, auksjonarius og auksjonsovervåker
Utstedere på vekstmarked for små og mellomstore bedrifter (SMB-er) er underlagt lempeligere forpliktelser, men skal oversende innsideliste på forespørsel. Per dags dato har ingen MHF-er blitt registrert som SMB-er i Norge.
Mer informasjon om hvem som omfattes av plikten til å føre innsidelister (listeføringspliktige), når plikten oppstår, hvem som skal føres på listen og ulike former for innsidelister:
Innsending av innsidelister til Finanstilsynet
Detaljerte krav til føring, oppdatering og innsendelse av innsidelister er beskrevet i markedsmisbruksforordningen (MAR) artikkel 18 og underrettsakt 2016/347. Listeføringspliktige skal blant annet utarbeide og oppdatere innsidelister i elektronisk format og i samsvar med standardmalene som er vedlagt underrettsakt 2016/347.
Mer informasjon:
Listeføringspliktig kan bruke disse standardmalene:
- Hendelsesbasert innsideliste - norsk (xlsx)
- Hendelsesbasert innsideliste - engelsk (xlsx)
- Permanent innsideliste - norsk (xlsx)
- Permanent innsideliste - engelsk (xlsx)
Innsidelister skal oversendes til Finanstilsynet så snart som mulig dersom Finanstilsynet ber om det. Listene skal oversendes i Excel-filformat på en måte som gjør det mulig å trekke ut data direkte fra den elektroniske filen, også metadata. Innsideliste i en PDF-fil eller lignende er ikke tilstrekkelig.
Merk imidlertid at det følger av Kommisjonsforordning (EU) 2016/347 artikkel 2 nr. 4 at det elektroniske formatet som benyttes til føring av innsidelisten til enhver tid skal sikre "tilgang til og gjenfinning av tidligere versjoner av innsidelisten". Kravet om gjenfinning av samtlige versjoner av listen, også dokumentasjon av alle endringer som er foretatt i listen, kan være utfordrende å håndtere ved listeføring i Excel.
Innsidelister skal sendes til Finanstilsynet med kryptert (sikker) e-post eller ved fysisk overlevering av sikret minnepenn til den/de e-postadressene eller den/de person(ene) som er angitt i Finanstilsynets anmodning.
Finanstilsynet bruker TLS-rapportering. Ta kontakt med din IT-avdeling dersom du er usikker på om e-posten til Finanstilsynet er kryptert.
Har du spørsmål om kryptering av e-post, ta kontakt på e-post: post@finanstilsynet.no.
Mer informasjon finner du i avsnittet "Sikker innsending av informasjon til Finanstilsynet":