Høring fra EBA: Tilsyn med verdipapirforetak - IFR/IFD

Høring

Publisert: 8. juni 2020

Den europeiske banktilsynsmyndigheten (EBA) har sendt på høring forslag til utfyllende regler til det nye regelverket om tilsyn med verdipapirforetak (IFR/IFD). Høringsfristen er 4. september 2020.

I 2019 vedtok EU et nytt regulatorisk rammeverk for verdipapirforetak - forordning 2019/2033 (IFR) og direktiv 2019/2034 (IFD). Regelverket skal gjelde i EU fra 26. juni 2021, og forventes å bli gjennomført i norsk rett når det er innlemmet i EØS-avtalen.

EBA har nå sendt forslag til utfyllende regler på høring, i fire parallelle høringsprosesser.

Den første høringen gjelder utfyllende regler om tilsyn med og kapitalkrav for verdipapirforetak. Forslaget omfatter tre RTS-utkast om omklassifisering av visse verdipapirforetak til kredittinstitusjoner, fem RTS-utkast om kapitalkrav for verdipapirforetak på individuelt nivå, og ett RTS-utkast om omfanget av og fremgangsmåten for tilsynsmessig konsolidering av verdipapirforetak på konsernnivå.

Den andre høringen gjelder utfyllende regler om rapporteringskrav og offentliggjøring. Forslaget omfatter tre ITS-utkast om kapitalnivå, konsentrasjonsrisiko, likviditet, aktivitetsnivå og offentliggjøring av ansvarlig kapital, og ett RTS-utkast om hvilken informasjon verdipapirforetaket må gi for å kunne overvåke grensen som avgjør om verdipapirforetaket må søke om tillatelse som kredittinstitusjon.

Den tredje og fjerde høringen gjelder utfyllende regler om kravene til godtgjørelse. Forslaget omfatter ett RTS-utkast om kriteriene for å identifisere kategorier av ansatte med arbeidsoppgaver som har vesentlig betydning for foretakets risikoeksponering eller verdier under forvaltning (risikotakere), og ett RTS-utkast som angir de klasser av finansielle instrumenter som kan benyttes til variabel godtgjørelse til risikotakere.

Det antas at reglene blir tatt inn i EØS-avtalen og gjennomført i norsk rett.

Det bes om at Finanstilsynet informeres dersom det er forhold av særlig betydning for norske interesser som Finanstilsynet bør være oppmerksom på. Det vil i utgangspunktet ikke gjennomføres ny høring når regelverket skal tas inn i norsk rett.

Høringsfristen er 4. september 2020.

Den 30. juni 2020 vil EBA avholde en offentlig tilgjengelig telefonkonferanse om høringene.

Les mer på EBAs nettsider: