Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr – Sparebanken Sogn og Fjordane
Tilsynsrapport
Publisert: 15. november 2021
Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Sparebanken Sogn og Fjordane 11.-12. mars 2020. Temaet for tilsynet var foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket.
Brev
I tilsynsrapporten peker Finanstilsynet på at banken hadde gjennomgripende mangler i etterlevelsen av grunnleggende krav i hvitvaskingsregelverket, blant annet når det gjelder risikovurdering, rutiner, risikoklassifisering av kunder, forsterkede kundetiltak og rapportering av mistenkelige forhold til ØKOKRIM.
På bakgrunn av tilsynet er det fattet vedtak om å ilegge banken overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven på 14 millioner kroner.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.