Gå til hovedinnhold Gå til søkesiden
Finanstilsynet
Søk i nettstedet
Forside >
Nyhetsarkiv >
Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr – Sparebanken Sogn og Fjordane

Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr – Sparebanken Sogn og Fjordane

Tilsynsrapport

Publisert: 15. november 2021

Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Sparebanken Sogn og Fjordane 11.-12. mars 2020. Temaet for tilsynet var foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket.

Brev

  • Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr - Sparebanken Sogn og Fjordane (pdf)

I tilsynsrapporten peker Finanstilsynet på at banken hadde gjennomgripende mangler i etterlevelsen av grunnleggende krav i hvitvaskingsregelverket, blant annet når det gjelder risikovurdering, rutiner, risikoklassifisering av kunder, forsterkede kundetiltak og rapportering av mistenkelige forhold til ØKOKRIM.

På bakgrunn av tilsynet er det fattet vedtak om å ilegge banken overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven på 14 millioner kroner.

Abonner på nyheter

Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.

  • Abonner på nyheter
Til toppen av siden expand_less

Fant du det du lette etter?

Del denne siden:

  • Twitter
  • Facebook
  • LinkedIn
Abonner på nyhetsvarsel
  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt oss
  • Varsling til Finanstilsynet
  • eFormidling
  • Personvern, cookies og tilgjengelighet
  • RSS
  • API for åpne data

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr: 840 747 972