Merknader - endelig rapport Norwatt AS

SAKSBEHANDLER:
Johan Aasen

VÅR REFERANSE:
15/3013

DATO:
19.8.2015

 

Merknader - endelig rapport

Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn hos Norwatt AS 28. april 2015 i verdipapirforetakets lokaler på Gjøvik. Fra Finanstilsynet deltok tilsynsrådgiver Leif Roar Johansen, seniorrådgiver Marianne Elind Skaane og spesialrådgiver Johan Aasen.

Norwatt AS (heretter omtalt som Foretaket) har tillatelse til å tilby investeringstjeneste som omtalt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 4.

Finanstilsynet oversendte foreløpig rapport 2. juli 2015 og Foretaket ga sine kommentarer i brev av 14. august 2015.

 

1 FORETAKETS VIRKSOMHET
Foretaket ble stiftet i 2006 og fikk i 2011 konsesjon fra Finanstilsynet til å yte aktiv forvaltning. Foretaket har hatt avtale om aktiv forvaltning av to fond registrert på Malta. Fondene har investert i børsnoterte kraftderivater med målsetning å oppnå god avkastning på svingninger i kraftprisene. Forvaltningen av fondene er underlagt konsesjonsplikt, AIF-loven § 2-2, jf. § 1-4 (6). Foretaket søkte 8. juli 2014 om konsesjon til forvaltning av alternative investeringsfond samt tillatelse til markedsføring til ikke-profesjonelle kunder.

Forvaltningskapitalen i de to fondene ble ved årsskiftet 2014/2015 vesentlig redusert som følge av innløsning fra fondenes største investor. Som følge av dette besluttet styret i fondene den 16. mars 2015 å avvikle fondene. Foretaket antok at avviklingen ville være gjennomført, og alle midler ville være betalt ut til andelseierne i løpet av sommeren 2015. Foretaket ba derfor i brev datert 16. april 2015 Finanstilsynet om å avslutte den ovennevnte behandlingen av konsesjonssøknad og tillatelse til markedsføring av fondene.

Ved tidspunkt for det stedlige tilsyn vurderte Foretaket forutsetningene for videre drift, og konkluderte med at det fremover ville konsentrere seg om utelukkende å tilby aktiv forvaltning.

 

2 FORETAKETS TILSVAR
I brev datert 14. august (Tilsvaret) har Foretaket ingen merknader til foreløpig rapport. Foretaket opplyser at styret har besluttet å ikke inngå nye forvaltningsmandater og vedtatt at Foretaket skal avslutte sin konsesjonspliktige virksomhet og innlevere sin konsesjon til å tilby investeringstjeneste som omtalt i verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 (1) nr. 4. Foretaket vil sende Finanstilsynet melding om tilbakelevering av konsesjon så snart det mottar bekreftelse fra Malta Financial Services Authority (MFSA) om at avviklingen av de to ovennevnte fondene formelt er gjennomført. I forlengelse av dette har styret vedtatt å innstille for Foretakets aksjonærer at videre forretningsvirksomhet avsluttes så snart det foreligger bekreftelse fra MFSA på at fondene er avviklede. Straks det foreligge vedtak fra Foretakets generalforsamling om avvikling, vil melding om nedleggelse av Foretakets virksomhet bli sendt Foretaksregisteret.

For Finanstilsynet

Geir Holen
seksjonssjef
                                                                                                   Johan Aasen
                                                                                                   spesialrådgiver

 

Dokumentet er godkjent elektronisk, og har derfor ikke håndskrevne signaturer.