Tillatelse til å yte investeringstjeneste Pioner Fonds AS

SAKSBEHANDLER:
Brita Daae Hrenovica

VÅR REFERANSE:
13/9857

DATO:
30.06.2014

 

Tillatelse til å yte investeringstjeneste

 

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007, gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden samt i etterfølgende korrespondanse, Pioner Fonds AS (org.nr. 911 842 300) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

                     1.  mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller 
                          flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2, og
                     5.  investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1).

Som vilkår for tillatelsen settes:

1. Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
2. Dersom foretak i konsernet helt eller delvis har trådt inn som motpart i avtale med foretakets kunde, skal kunden ved sluttseddelen opplyses om dette. 
3. Dersom ansatte i Pioner Fonds AS og/eller ansatte i andre konsernselskap kan ha eierandeler i selskap/fond foretaket har inngått avtale om investeringsrådgivning med, skal foretaket opplyse om dette i avtale med sine kunder. 
4. Foretaket må ettersende politiattest for Sigurd Astrup så snart som mulig.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at fondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.

Tilknyttede tjenester

I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden og etterfølgende korrespondanse, gir Finanstilsynet dessuten Pioner Fonds AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

5. Utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, finansielle analyser og andre former for generelle anbefalinger vedrørende transaksjoner i finansielle instrumenter.

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 50 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven
§ 9-47 (2).

Som vilkår for tillatelsen settes:

1. Foretaket kan ikke håndtere kunders finansielle instrumenter eller midler.

Foretaket må påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:

Fredrik Astrup (styreleder)
Helge Bernt Rutgersen (styremedlem)
Per Espen Watle (styremedlem)
Ludvik Sandnes (styremedlem)
Sigurd Astrup (varamedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Helge Bernt Rutgersen er foretakets daglige og faktiske leder.

Finanstilsynet gir dispensasjon etter verdipapirhandelloven § 9-9 (2) annet punktum fra kravet til at den faktiske ledelsen skal forestås av minst to personer. Foretaket må fortløpende vurdere behovet for forsterkninger i ledelsen ved endringer i virksomhetens omfang og kompleksitet.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e) og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel direkte i foretaket er Petroservice AS med 55,78 % eierandel, Pioner Kapital AS med 36,11 % eierandel og Helge Bernt Rutgersen med 5,41 % eierandel og med rett til å kjøpe ytterligere aksjer slik at hans eierandel overstiger 10 %. Petroservice AS er i tillegg indirekte eier i foretaket gjennom en eierandel på 26,9 % i Pioner Kapital AS. Petroservice AS eies av Fredrik Astrup med 91,8 % av kapitalen og 0 % av stemmene, og Sigurd Astrup med 8,2 % av kapitalen og 100 % av stemmene. Fredrik Astrup og Sigurd Astrup er følgelig også indirekte aksjeeiere med betydelig eierandel i Pioner Fonds AS. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2-4 (5).

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jf. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

 
Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

 

For Finanstilsynet

 

Gry Evensen Skallerud                                          Brita Daae Hrenovica
fung. seksjonssjef                                                      seniorrådgiver

 

Kopi:  
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Advokatfirmaet BA-HR DA