SAKSBEHANDLER:
Andreas Peterson Warren
VÅR REFERANSE:
14/2516
DATO:
21.3.2014
Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev datert 24. februar 2014 fra verdipapirforetaket Warren Securities AS vedrørende tilbakelevering av foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester.
Warren Securities AS har tillatelse til å yte investeringstjenestene som beskrevet i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1, 2 og 5. Foretaket har også tillatelse til å yte de tilknyttede tjenestene som beskrevet i verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 1, 3 og 5.
Det fremkommer av nevnte brev at foretaket har vedtatt å avvikle virksomheten. Det er opplyst at foretakets konsesjonsbelagte virksomhet er avsluttet.
I medhold av verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1 kaller Finanstilsynet tilbake Warren Securities AS' (org.nr. 991 854 665) tillatelser til å yte investeringstjenester i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1, 2 og 5 fra dags dato. Foretakets tillatelse til å yte tilknyttede tjenester etter verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd opphører ved tilbakekallet.
Finanstilsynet legger til grunn at foretakets formålsparagraf, nettsider og eventuelt annet markedsføringsmateriell endres slik at det ikke lenger fremgår at foretaket driver konsesjonspliktig virksomhet. Finanstilsynet legger også til grunn at samtlige av foretakets kundeavtaler tilknyttet investeringstjenestevirksomheten er avsluttet.
Finanstilsynet gjør for ordens skyld oppmerksom på at endelig rapport etter stedlig tilsyn avholdt 14. oktober 2013 vil ferdigstilles og sendes ut på ordinær måte.
For Finanstilsynet
Gry Evensen Skallerud
fung. seksjonssjef
Andreas Peterson Warren
førstekonsulent
Dokumentet er godkjent elektronisk, og har derfor ikke håndskrevne signaturer.
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond