SAKSBEHANDLER:
Ellen Cecilie Pettersen-Hagh
VÅR REFERANSE:
14/3969
DATO:
5.5.2014
Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev datert 31. mars 2014 på vegne av Norse Securities AS vedrørende tilbakelevering av foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester.
Det opplyses at foretaket i styremøte 18. mars 2004 besluttet å gi avkall på tillatelsen til å yte investeringstjenesten som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 4, samt tilknyttet tjeneste i verdipapapirhandelloven § 2-1 andre ledd nr. 4. Bakgrunnen for tilbakeleveringen er at Norse Secutrities AS ønsker å fokusere på selskapets kjernevirksomhet, ordreformidling og investeringsrådgivning.
Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1 tilbakekaller Finanstilsynet med virk-ning fra dags dato, Norse Securities AS' tillatelse til å yte investeringstjenesten som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 4 og § 2-1 annet ledd nr. 4..
Det er opplyst at samtlige kunde-forhold knyttet til ytelse av denne tjenesten er avviklet. Finanstilsynet legger til grunn at det reflekteres i vedtekter, nettsted og annet materiale at foretaket ikke lenger yter denne tjenesten.
Norse Secutirites AS har etter tilbakeleveringen tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 og 5 og tilknyttet tjeneste som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 5.
Finanstilsynet legger til grunn at det i brev datert 31. mars 2014 søkes om at Foretaket skal bli underlagt et startkapitalkrav på et beløp i norske kroner som svarer til minst 50 000 euro. Foretaket opplyser i brevet at det ikke håndterer kundemidler og Foretaket har ikke tillatelse til å yte den tilknyttede tjenesten oppbevaring og forvaltning av finansielle instrumenter, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 1.
Finanstilsynet fastsetter med dette Foretakets startkapitalkrav til et beløp i norske kroner som svarer til minst 50 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven § 9-47 annet ledd. Som vilkår for dette kravet settes at Foretaket ikke kan håndtere kunders finansielle instrumenter eller midler.
For ordens skyld presiserer Finanstilsynet at Foretaket, uavhengig av vedtakene i dette brevet, fortsatt er underlagt kravet om til enhver tid å ha en ansvarlig kapital som svarer til minst en fjerdedel av Foretakets faste kostnader det foregående år, jf. kapitalkravsforskriften § 41-2 (1).
For Finanstilsynet
Gry Evensen Skallerud
fung. seksjonssjef
Ellen Cecilie Pettersen-Hagh
rådgiver
Dokumentet er godkjent elektronisk, og har derfor ikke håndskrevne signaturer.
Kopi:
Verdipapirforetakenes Sikringsfond, postboks 2473 Solli, 0202 Oslo
Advokatfirmaet Wiersholm AS, Postboks 1400 Vika, 0115 OSLO