Tillatelse til å yte investeringstjenester Global Markets AS

SAKSBEHANDLER:
Marianne Elind Skaane

VÅR REFERANSE:
13/2730

DATO:
10.12.2013

Tillatelse til å yte investeringstjenester

 

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden,
Global Markets AS (org.nr. 999 321 933) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

• 1.  mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2,
• 5.  investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1)

Som vilkår for tillatelsen settes:

1. Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
2. Foretaket skal erstatte Robert Vidhammer som complianceansvarlig snarest mulig, senest innen én måned fra tillatelsen ble gitt. Robert Vidhammer kan i den perioden han er compliance-ansvarlig ikke delta i foretakets operative drift.
3. Foretaket skal innen én måned fra tillatelsen ble gitt utarbeide rutiner knyttet til "execution only" handel, jf. verdipapirhandelloven § 10-11 (6). Rutinene skal sikre at det kun utføres "execution only" handel for ikke-komplekse finansielle instrumenter som angitt i verdipapirforskriften § 10-19.
4. Stedfortreder for daglig leder må ansettes før foretaket starter sin virksomhet.

 

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at fondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.

 

Tilknyttede tjenester

I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten Global Markets AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

• 5.  utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, finansielle analyser og andre former for generelle anbefalinger vedrørende transaksjoner i finansielle instrumenter,

 

Startkapital og kapitaldekning

Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 50 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007nr. 876 til verdipapirhandelloven
§ 9-47 (2).

Som vilkår for tillatelsen settes:
Foretaket kan ikke håndtere kunders finansielle instrumenter eller midler.

Foretaket må påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:
Johnny Holmen (styreleder)
Kjetil Vika Lunde (styremedlem)
Camilla Wollan (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Robert Vidhammer er foretakets daglige og faktiske leder.

Finanstilsynet gir dispensasjon etter verdipapirhandelloven § 9-9 (2), annet punktum fra kravet til at den faktiske ledelsen skal forestås av minst to personer. Foretaket må vurdere behovet for forsterkninger i ledelsen ved endringer i virksomhetens omfang og kompleksitet.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e) og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

 

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Global Markets Holding AS med 72,50 %, Byggtorget Holding AS med 11 % og Aco Møre AS med 10 %. Global Markets Holding AS er eid 80 % av Robert Vidhammer og 20 % av Finans Alliansen AS. Finans Alliansen er 100 % eid av Kjell Vika Lunde. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2-4 (5).

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jf. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

 

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 
Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

 

For Finanstilsynet

Marte Voie Opland                                                   Gry Evensen Skallerud
seksjonssjef                                                                  spesialrådgiver

 

Kopi:
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Advokatfirmaet Wiersholm AS