SAKSBEHANDLER:
Andras Peterson Warren
VÅR REFERANSE:
12/14103
DATO:
9.1.2013
Tilbakelevering av tillatelser til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev fra Vaagen AS (org. nr. 991464875) datert 9. januar 2013.
I medhold av verdipapirhandelloven (vphl.) § 9-4 første ledd nr. 1 kan Finanstilsynet tilbakekalle tillatelse til å yte investeringstjenester dersom verdipapirforetaket gir uttrykkelig avkall på tillatelsen. I ovennevnte brev fra foretaket informeres det om at styret har fattet vedtak om å levere tilbake foretakets tillatelser til å yte investeringstjenester. Det er opplyst at den konsesjonsbelagte investeringstjenestevirksomheten i Vaagen AS er avviklet og at foretakets kunder har fått tilbud om å registrere seg som nye kunder i Warren Securities AS.
På bakgrunn av foretakets uttrykkelig avkall på foretakets tillatelser til å yte investeringstjenester, og i medhold av vphl. § 9-4 første ledd nr. 1, tilbakekaller Finanstilsynet herved Vaagen AS´ tillatelser til å yte investeringstjenestene som nevnt i vphl. § 2-1 første ledd nr. 1, 2, 3, 5 og 6.
Foretakets tillatelser til å yte tilknyttede tjenester som nevnt i vphl. § 2-1 annet ledd nr. 1, 3, 5 og 6 bortfaller ved tilbakekallet.
Finanstilsynet legger ved tilbakekallet til grunn at all investeringstjenestevirksomhet i Vaagen AS er avviklet og at foretakets kundeforhold enten er overført til Warren Securities AS eller avsluttet. Vaagen AS er etter dette vedtaket ikke lenger et verdipapirforetak under tilsyn, og kan ikke lenger yte investeringstjenester. Dette må også reflekteres i form av eventuelle endringer i foretakets vedtekter, nettsted og annet skriftlig materiale.
Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes i så fall til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra det tidspunktet foretaket mottar dette brev. Klagen må nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Andreas Peterson Warren
førstekonsulent
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond