SAKSBEHANDLER:
Andreas Peterson Warren
VÅR REFERANSE:
13/7248
DATO:
2.7.2013
Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev datert 24. juni 2013 fra verdipapirforetaket Explora Capital Management AS vedrørende tilbakelevering av foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester.
Explora Capital Management AS har tillatelse til å yte investeringstjenestene aktiv forvaltning og investeringsrådgivning i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 4 og 5. Foretaket har også tillatelse til å yte den tilknyttede tjenesten utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger m.m. i henhold til vphl. § 2-1 annet ledd nr. 5. Samtlige av foretakets tillatelser er besluttet tilbakelevert fra 1. juli 2013. Det er opplyst at foretakets forvaltningsavtaler er sagt opp pr. 30. juni 2013.
På bakgrunn av verdipapirforetakets uttrykkelige avkall på tillatelsen til å yte investeringstjenester, og i medhold av vphl. § 9-4 første ledd nr. 1, kaller Finanstilsynet herved tilbake samtlige av Explora Capital Management AS' (org.nr. 985 704 333) tillatelser til å yte investeringstjenester i henhold til vphl. § 2-1.
Finanstilsynet legger til grunn at foretakets formålsparagraf, nettsider og eventuelt annet markedsføringsmateriell endres slik at det ikke lenger fremgår at foretaket driver konsesjonspliktig virksomhet. Finanstilsynet legger også til grunn at samtlige av foretakets kundeavtaler tilknyttet investeringstjenestevirksomheten er avsluttet.
Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. En eventuell klage sendes til Finanstilsynet og skal nevne den endringen som ønskes i vedtaket. Det bør også nevne de grunner som klagen støtter seg på. Klagefristen er tre uker fra mottakelsen av dette brevet.
For Finanstilsynet
Elin Rostveit
spesialrådgiver
Andreas Peterson Warren
førstekonsulent