SAKSBEHANDLER:
Sveinung Ueland
VÅR REFERANSE:
13/3008
DATO:
4.3.2013
Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev datert 25. februar 2013 fra Nordica Invest Oslo AS (tidligere Alpha Formuesforvaltning AS, org. nr. 993 315 664) om tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjenester.
Det fremgår av overnevnte brev at foretaket har besluttet med virkning fra 28. februar 2013 å opphøre konsesjonspliktig virksomhet, og å levere tilbake tillatelse til å yte investeringstjenester som angitt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 og 5 samt tilknyttede tjenester som angitt i verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 3.
Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 (1) nr. 1 kaller Finanstilsynet tilbake Nordica Invest Oslo AS' tillatelse til å yte investeringstjenester i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 og 5 med virkning fra dags dato. Foretakets tillatelse til å yte tilknyttede tjenester etter verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd opphører ved tilbakekallet.
Finanstilsynet legger til grunn at samtlige kundeforhold knyttet til ytelse av den ovennevnte tjenesten er avviklet og at det reflekteres i vedtekter, nettsted og annet skriftlig materiale at foretaket ikke lenger yter investeringstjenester etter verdipapirhandelloven.
Finanstilsynet bemerker for ordens skyld at foretaket som følge av tilbakeleveringen kan se bort fra Finanstilsynets varsel om stedlig tilsyn datert 19. februar 2013 og varsel om ileggelse av dagmulkt datert 18. februar 2013.
Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes i så fall til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra det tidspunktet foretaket mottar dette brev. Klagen må nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Sveinung Ueland
førstekonsulent
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond