Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjeneste Navigea Securities AS

SAKSBEHANDLER:
Gry Evensen Skallerud

VÅR REFERANSE:
12/13767

DATO:
14.3.2013

Tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjeneste

Finanstilsynet viser til brev 1. mars 2013 fra Navigea Securities AS (org.nr. 965 242 171) om tilbakelevering av tillatelse til å yte investeringstjeneste.

Det er opplyst at foretaket har besluttet å overføre virksomhet med virkning fra 1. mars 2013 til Wunderlich Securities AS (nå Agasti Wunderlich Capital Markets AS). Dette gjelder:

• investeringstjenesten som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 6 (plassering av offentlige tilbud som nevnt i kapittel 7, plassering av emisjoner, samt garantistillelse for fulltegning av emisjoner eller tilbud om kjøp av finansielle instrumenter),
• tilknyttet tjeneste som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 3 (rådgivning med hensyn til foretaks kapitalstruktur, industrielle strategi og beslektede spørsmål, samt rådgivning og tjenester i forbindelse med fusjoner og oppkjøp av foretak) og
• tilknyttet tjeneste som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 6 (tjenester tilknyttet fulltegningsgaranti).

Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1 kaller Finanstilsynet tilbake Navigea Securities AS' tillatelse til å yte investeringstjeneste i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 6 og tilknyttede tjenester etter § 2-1 annet ledd nr. 3 og 6.

Navigea Securities AS har etter tilbakekallet tillatelser til å yte investeringstjenestene nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1, 2, 3, og 5, samt tilknyttet tjeneste som nevnt i § 2-1 annet ledd nr. 1 og 5. 

Finanstilsynet legger til grunn at samtlige kundeforhold knyttet til ytelse av ovennevnte tjenester er avviklet og at det ikke reflekteres i vedtekter, nettsted og annet skriftlig materiale at foretaket yter disse tjenestene.

Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes i så fall til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra det tidspunkt foretaket mottar dette brevet. Klagen må nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktig. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

 

For Finanstilsynet

Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
                                                                                Gry Evensen Skallerud
                                                                                spesialrådgiver

 

Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond