Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester Groven & Partners Kapitalforvaltning AS

SAKSBEHANDLER:
Arne Solberg

VÅR REFERANSE:
12/7089

DATO:
19.12.2012

Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Groven & Partners Kapitalforvaltning AS (org.nr.893 420 452) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

1. mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2.

Foretaket fikk den 30. mars 2011 tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapir-handelloven § 2-1 (1) nr. 4 og 5. Denne utvidete tillatelsen kommer i tillegg til tillatelsen som ble gitt 30. mars 2011.

Som vilkår for tillatelsen settes:

• Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
• Foretakets vedtektsfestede formål skal endres. Innsendelse av oppdatert firmaattest skal skje innen 1. februar 2013.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Startkapital og kapitaldekning

Finanstilsynet legger til grunn at foretakets virksomhet ikke endrer seg vesentlig ved at foretaket får tillatelse til å yte investeringstjenesten mottak og formidling av ordre. Følgelig vil foretakets startkapitalkrav fortsatt være 125 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven § 9-47 første ledd. Finanstilsynet legger videre til grunn at foretakets krav til ansvarlig kapital i henhold til kapitalkravsforskriften § 41-2 første ledd, skal beregnes på grunnlag av foretakets faste kostnader det foregående år

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:

• Jarle Stig Edler (styreleder)
• Harald Røer (styremedlem)
• Finn Caspersen (styremedlem)
• Per Inge Remmen (styremedlem)

Finanstilsynet legger til grunn at Morten Groven er foretakets daglige leder. Morten Groven er foretakets faktiske leder for investeringstjenestene omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 4 og 5, mens Solveig Tangen er faktisk leder for den investeringstjenestevirksomhet som er omfattet av verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktiske ledere og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Lise og Arnfinn Heies fond, Morten Groven og Henrik S. Heffermehl. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2-4 (5).

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jf. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

 

Anne Merethe Bellamy         
direktør for markedstilsyn
                                                                                    Lars Ove Hagset
                                                                                    spesialrådgiver

 

Kopi:  

Verdipapirforetakenes sikringsfond
Adv.firmaet Hulaas AS, v/adv Kristian V. Danielsen, Henrik Gernersgt 11, 1530 Moss