SAKSBEHANDLER:
Kjersti Haugstad Sanstøl
VÅR REFERANSE:
12/2726
DATO:
29.6.2012
Utvidet tillatelse til å yte investeringstjenester
Generelt
I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Nordic Securities AS (org.nr. 994290118) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:
- 2. utførelse av ordre på vegne av kunde, og
- 6. plassering av offentlige tilbud som nevnt i kapittel 7, plassering av emisjoner, samt garantistillelse for fulltegning av emisjoner eller tilbud om kjøp av finansielle instrumenter.
Foretaket fikk den 20. januar 2010 tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1 og nr. 5, samt tilleggsytelse som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr. 5. Denne utvidede tillatelsen kommer i tillegg til tillatelsen som ble gitt 20. januar 2010.
Som vilkår for tillatelsen settes:
- Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
- Foretaket kan ikke gjennomføre rapporteringspliktige transaksjoner etter verdipapirhandelloven § 10-18 før det godtgjør overfor Finanstilsynet at det er i stand til å sende transaksjonsrapporter til Finanstilsynets transaksjonsrapporteringssystem.
- Foretaket skal innen rimelig tid utpeke en stedfortreder for faktisk leder Stig Vangen, og informere Finanstilsynet om organiseringen av stedfortrederfunksjonen. Stedfortrederen skal ha fast arbeidssted ved foretakets hovedkontor i Bergen.
Tilknyttede tjenester
I medhold av verdipapirhandelloven § 9-1 (1) og de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten Nordic Securities AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:
- 3. rådgivning med hensyn til foretaks kapitalstruktur, industrielle strategi og beslektede spørsmål, samt rådgivning og tjenester i forbindelse med fusjoner og oppkjøp av foretak.
Startkapital og kapitaldekning
Foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 730.000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13.
Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av
verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrifter og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravet eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses sannsynlig at kapitalkravet ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.
Foretakets ledelse og styre
Foretakets styre har følgende sammensetning:
Ivar Hillestad (styreleder)
Lasse Rise Johansen (styremedlem)
Lars Christian Blåsternes (styremedlem)
Erik Egenæs (styremedlem)
Leif Tore Stenby Rønning (styremedlem)
Finanstilsynet legger til grunn at Endre Tangenes er foretakets daglige leder. Erik Egernæs er faktisk leder for investeringstjenestene som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 1, 2 og 5, og Stig Vangen er faktisk leder for investeringstjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 6.
Som faktisk leder for investeringstjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 6, er Stig Vangen ansvarlig for virksomheten knyttet til denne investeringstjenesten som ytes fra foretakets filial i Oslo. Ved endringer i omfanget av virksomheten på filialen knyttet til denne investeringstjenesten, må foretaket vurdere behovet for å oppnevne særskilt filialleder for nevnte investeringstjeneste.
I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig leder, faktisk(-e) leder(-e), leder av filial og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).
Rutiner og instrukser
Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til, men dokumentene kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.
Avsluttende bemerkninger
Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.
Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.
For Finanstilsynet
Eirik Bunæs Britt Hjellegjerde
direktør for markedstilsyn seksjonssjef
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond
Deloitte Advokatfirma AS, att: advokat Martin Olsen Høye, Postboks 6013 Postterminalen, 5892 Bergen.