Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning Gjensidige Fondene AS

SAKSBEHANDLER:
Hege Bach Hande

VÅR REFERANSE:
11/7676

DATO:
27.8.2012

Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning

I medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (vpfl.) § 2-1 første ledd gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Gjensidige Fondene AS (org. nr. 997 046 609) tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning.

Som vilkår for tillatelsen gjelder:

• Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke tjenester foretaket har tillatelse til å yte
• Foretaket må oversende et komplett sett med oppdaterte rutiner innen 15. september 2012

 

Kapitalkrav

Foretaket skal til enhver tid ha en ansvarlig kapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro.

Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til ansvarlig kapital som følger av verdipapirfondforskriften § 2-2 og forskrift 1. juni 1990 nr. 435 om beregning av ansvarlig kapital for finansinstitusjoner, oppgjørssentraler og verdipapirforetak.

Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravene, eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket eller et verdipapirfond foretaket forvalter, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses som sannsynlig at kapitalkravene ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.

 

Forvaltningsselskapets vedtekter

Finanstilsynet godkjenner de innsendte vedtektene for forvaltningsselskapet Gjensidige Fondene AS, jf. vpfl. § 2-3 fjerde ledd. Foretakets eksemplar av godkjente vedtekter følger vedlagt.

 

Styret

Det fremgår av foretakets vedtekter, jf. også vpfl. § 2-6, at forvaltningsselskapet Gjensidige Fondene AS skal ha et styre bestående av 5 medlemmer samt 3 varamedlemmer. Minst 1/3 av styrets medlemmer skal velges av andelseierne i de verdipapirfond selskapet forvalter. De resterende medlemmer skal velges av forvaltningsselskapets generalforsamling. Det skal velges minst halvparten så mange varamedlemmer for begge grupper styremedlemmer.

Styret har i dag følgende sammensetning:

Bjørn Asp (styrets leder)
Mimi Kristine Berdal (styremedlem)
Jon Andreas Elde (styremedlem)
Erik Ranberg (styremedlem)
Henning Bratlie (styremedlem)
Jostein Amdal (varamedlem)
Finn Frost Anonsen (varamedlem)

Dokumentasjon om andelseiervalgte styremedlemmer skal ettersendes senest tre måneder etter at verdipapirfondet er aktivert.

Styremedlem som velges av andelseierne kan ikke være aksjeeier, tillitsvalgt eller ansatt i forvaltningsselskap eller hos depotmottaker, jf. vpfl. § 2-7 tredje ledd.

I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av styremedlemmer, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.

 

Ledelse

Finanstilsynet legger til grunn at Jørgen Hjelm Bakkerud er foretakets daglige og faktiske leder.

I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av daglig og faktisk leder, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.

 

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Gjensidige Pensjon og Sparing Holding AS med 100 %.

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. vpfl. § 2-5, jf. verdipapirfondforskriften § 2-1. Betydelig eierandel er definert i vpfl. § 1-2 første ledd nr. 7.

 

Rutiner og instrukser

Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til vpfl. og vphl. med tilhørende forskrifter. Finanstilsynet tar til etterretning innsendt driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Foretakets til enhver tid gjeldende retningslinjer og rutiner kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.

 

Avsluttende merknader

I henhold til vpfl. § 2-9, jf. verdipapirfondforskriften §§ 2-3 til 2-5, skal avtale om bortsetting av oppgaver som er av betydning for den konsesjonspliktige virksomhet meldes til Finanstilsynet før avtalen settes i verk.

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av
verdipapirfondloven eller verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til vpfl. § 11-5.

Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

 

For Finanstilsynet

 

Anne Merethe Bellamy       
direktør 
                                                                                                  Britt Hjellegjerde
                                                                                                  seksjonssjef

 

Vedlegg:
Tillatelse til etablering av verdipapirfond
Godkjente vedtekter for Gjensidige Fondene AS

Kopi:
Advokatene Hammer, Rønneberg-Østrem, Aas m.fl. v/adv. Hammer, postboks 276, 1326 Lysaker