SAKSBEHANDLER:
Birte Berg
VÅR REFERANSE:
10/13031
DATO:
19.12.2012
Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning og aktiv forvaltning
Finanstilsynet viser til søknad av 21. desember 2010 og senere korrespondanse i saken. Søknaden gjelder omdanning fra verdipapirforetak til forvaltningsselskap for verdipapirfond.
I medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (vpfl.) § 2-1 første ledd gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, SR-Forvaltning AS (org.nr. 983 054 560) tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning. I tillegg gis tillatelse til å drive aktiv forvaltning av investorers portefølje av finansielle instrumenter på individuell basis og etter investors fullmakt, jf. vpfl. § 2-1 annet ledd, jf. lov om verdipapirhandel 29. juni 2007 nr. 75 (vphl.) § 2-1 første ledd nr. 4.
Foretaket gis tillatelse til å yte følgende tilleggstjenester i henhold til vpfl. § 2-1 tredje ledd nr.:
1. investeringsrådgivning som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 5
Som vilkår for tillatelsen gjelder:
- Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke tjenester foretaket har tillatelse til å yte.
- Foretaket må oversende politiattest for Cecilie W. Melbye, Glenn Sæther og Thor-Christian Haugland snarest mulig.
- Foretaket må snarest mulig sende Finanstilsynet oppdatert firmaattest fra Foretaksregisteret.
- Foretaket må snarest mulig endre foretakets vedtekter
Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at sikringsfondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.
Samtidig trekker Finanstilsynet, med hjemmel i vphl. § 9-4 første ledd nr. 1, SR-Forvaltning AS’ tillatelse til å yte investeringstjenestene som nevnt i vphl. § 2-1 første ledd nr. 1, 4 og 5.
Kapitalkrav
Foretaket skal til enhver tid ha en ansvarlig kapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro.
Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til ansvarlig kapital som følger av verdipapirfondforskriften § 2-2, og vphl. §§ 9-15 og 9-16, jf. verdipapirfondforskriften § 1-3, og forskrift 14. desember 2006 nr. 1506 om kapitalkrav for forretningsbanker, sparebanker, finansieringsforetak, holdingselskaper i finanskonsern, verdipapirforetak og forvaltningsselskaper for verdipapirfond mv. (kapitalkravsforskriften).
Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravene, eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket eller et verdipapirfond foretaket forvalter, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses som sannsynlig at kapitalkravene ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.
Forvaltningsselskapets vedtekter
Finanstilsynet godkjenner de innsendte vedtektene for forvaltningsselskapet SR-Forvaltning AS, jf. vpfl. § 2-3 fjerde ledd. Foretakets eksemplar av godkjente vedtekter følger vedlagt.
Styret
Det fremgår av foretakets vedtekter, jf. også vpfl. § 2-6, at forvaltningsselskapet SR-Forvaltning AS skal ha et styre bestående av minimum 5 medlemmer samt inntil 3 varamedlemmer. Minst 1/3 av styrets medlemmer samt 1 varamedlem skal velges av andelseierne i de verdipapirfond selskapet forvalter. De resterende medlemmer skal velges av forvaltningsselskapets generalforsamling.
Styret har i dag følgende sammensetning:
Inge Reinertsen (styreleder)
Tron Vormeland (styremedlem)
Cecilie W. Melbye (styremedlem)
Kjersti Espeset Lie (styremedlem)
Atle Nilsen (styremedlem)
Glenn Sæther (styremedlem)
Hanne Ringnes Sanne (varamedlem)
Thor-Christian Haugland (varamedlem)
Rolf Aarsheim (varamedlem)
Dokumentasjon om andelseiervalgte styremedlemmer skal ettersendes senest tre måneder etter at et av verdipapirfondene er aktivert.
Styremedlem som velges av andelseierne kan ikke være aksjeeier, tillitsvalgt eller ansatt i forvaltningsselskap eller hos depotmottaker, jf. vpfl. § 2-7 tredje ledd. I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av styremedlemmer, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.
Ledelse
Finanstilsynet legger til grunn at Helge Helgø er foretakets daglige og faktiske leder. I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av daglig og faktisk leder, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.
Rutiner og instrukser
Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til vpfl. og vphl. med tilhørende forskrifter. Finanstilsynet tar til etterretning innsendt driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive, har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Foretakets til enhver tid gjeldene retningslinjer og rutiner kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.
Avsluttende merknader
I henhold til vpfl. § 2-9 skal avtale om bortsetting av oppgaver som er av betydning for den konsesjonspliktige virksomhet meldes til Finanstilsynet før avtalen settes i verk.
Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av
verdipapirfondloven eller verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til vpfl. § 11-5.
Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.
For Finanstilsynet
Anne Merethe Bellamy
direktør
Lars Ove Hagset
spesialrådgiver
Vedlegg:
Foretakets eksemplar av godkjente vedtekter for SR-Forvaltning AS
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond