Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning og aktiv forvaltning Trient Asset Management AS
Brev
Publisert: 7. februar 2012
Sist endret: 21. april 2017
SAKSBEHANDLER:
Hege Bach Hande
VÅR REFERANSE:
11/6469
DATO:
26.1.2012
Tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning og aktiv forvaltning
I medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (vpfl.) § 2-1 første ledd gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Trient Asset Management AS (org.nr. 996 906 191) tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning. I tillegg gis tillatelse til å drive aktiv forvaltning av investorers portefølje av finansielle instrumenter på individuell basis og etter investors fullmakt, jf. vpfl. § 2-1 annet ledd, jf. lov om verdipapirhandel 29. juni 2007 nr. 75 (vphl.) § 2-1 første ledd nr. 4.
Foretaket gis tillatelse til å yte følgende tilleggstjenester i henhold til vpfl. § 2-1 tredje ledd nr.:
1. investeringsrådgivning som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 5
2. oppbevaring og forvaltning av fondsandeler.
Som vilkår for tillatelsen gjelder:
- Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke tjenester foretaket har tillatelse til å yte.
- Foretaket må snarest oppdatere alle retningslinjer og rutiner i henhold til den nye verdipapirfondloven og verdipapirfondforskriften, herunder utarbeide retningslinjer og rutiner for bruk av stemmerett, beste resultat ved utførelse av investeringsbeslutninger, beste resultat ved plassering av ordre hos andre foretak og risikostyring, jf. verdipapirfondforskriften av 21. desember 2011 nr. 1467 §§ 2-24, 2-28, 2-29 og 2-12. De sistnevnte rutinene skal sendes Finanstilsynet senest før foretaket innbyr til tegning av andeler i det aktuelle fondet og under enhver omstendighet innen 1. mars 2012.
- Foretaket må oversende politiattest for Jorunn Eidem og Tormod Sætre snarest mulig.
- Foretaket må velge nytt varamedlem i styret til erstatning for Jorunn Eidem snarest mulig og senest innen 1. april 2012.
- Foretaket må snarest mulig sende Finanstilsynet oppdatert firmaattest fra Foretaksregisteret som bekrefter foretakets styre.
Finanstilsynet legger til grunn at foretaket er medlem i Verdipapirforetakenes sikringsfond fra tidspunktet for tillatelsen, og at sikringsfondets forpliktelser som følge av medlemskapet inntrer fra samme tidspunkt.
Kapitalkrav
Foretaket skal til enhver tid ha en ansvarlig kapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 125 000 euro.
Foretaket skal påse at det til enhver tid oppfyller kravene til ansvarlig kapital som følger av verdipapirfondforskriften § 2-2, og vphl. §§ 9-15 og 9-16, jf. verdipapirfondforskriften § 1-3, og forskrift 14. desember 2006 nr. 1506 om kapitalkrav for forretningsbanker, sparebanker, finansieringsforetak, holdingselskaper i finanskonsern, verdipapirforetak og forvaltningsselskaper for verdipapirfond mv. (kapitalkravsforskriften).
Dersom det inntreffer forhold som medfører risiko for at foretaket ikke vil kunne oppfylle kapitalkravene, eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av foretaket eller et verdipapirfond foretaket forvalter, skal foretaket straks gi melding til Finanstilsynet. Dersom det anses som sannsynlig at kapitalkravene ikke vil bli oppfylt, skal foretaket iverksette tiltak for å rette på kapitalforholdene.
Forvaltningsselskapets vedtekter
Finanstilsynet godkjenner de innsendte vedtektene for forvaltningsselskapet Trient Asset Management AS under forutsetning av at vedtektenes bestemmelse om valgmøte i § 7 endres i samsvar med verdipapirfondlovens bestemmelser, jf. vpfl. § 2-3 fjerde ledd.
Styret
Det fremgår av foretakets vedtekter, jf. også vpfl. § 2-6, at forvaltningsselskapet Trient Asset Management AS skal ha et styre bestående av minimum 5 medlemmer samt inntil 3 varamedlemmer. Minst 1/3 av styrets medlemmer samt 1 varamedlem skal velges av andelseierne i de verdipapirfond selskapet forvalter. De resterende medlemmer skal velges av forvaltningsselskapets generalforsamling.
Styret har i dag følgende sammensetning:
Knut Kjær (styreleder)
Geir Stenseth (styremedlem)
Dag Løtveit (styremedlem)
Bent Marius Undlien (styremedlem)
Tore André Lysebo (styremedlem)
Jorunn Eidem (varamedlem)
Tormod Sætre (varamedlem)
Dokumentasjon om andelseiervalgte styremedlemmer skal ettersendes senest tre måneder etter at et av verdipapirfondene er aktivert.
Styremedlem som velges av andelseierne kan ikke være aksjeeier, tillitsvalgt eller ansatt i forvaltningsselskap eller hos depotmottaker, jf. vpfl. § 2-7 tredje ledd.
I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av styremedlemmer, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.
Ledelse
Finanstilsynet legger til grunn at Erik Syvertsen er foretakets daglige og faktiske leder.
I henhold til vpfl. § 2-7 fjerde ledd skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av daglig og faktisk leder, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 2-7 første ledd.
Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket
Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er:
Leistein AS, org. nr. 997 303 962 (100 % eid av Knut Kjær) 17,6 %
Skaar Invest AS, org. nr. 994 332 600 (100 % eid av Erik Skaar Syvertsen) 17,6 %
MACAMA Invest AS, org. nr. 994 409 883 (100 % eid av Tore André Lysebo) 17,6 %
First Partners Holding 2 AS, org. nr. 889 574 062 (100 % eid av Geir Inge Stenseth) 17,6 %
PLIM AS, org. nr. 997 438 698 (100 % eid av Dag Løtveit) 17,6 %
Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jf. vpfl. § 2-5, jf. verdipapirfondforskriften § 2-1. Betydelig eierandel er definert i vpfl. § 1-2 første ledd nr. 7.
Rutiner og instrukser
Foretaket ved styret er ansvarlig for at foretaket til enhver tid er organisert og har oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til vpfl. og vphl. med tilhørende forskrifter. Finanstilsynet tar til etterretning innsendt driftsplan, interne rutiner, retningslinjer og instrukser. Hvorvidt disse er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive, har Finanstilsynet ved behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Foretakets til enhver tid gjeldene retningslinjer og rutiner kan bli vurdert mot foretakets virksomhet ved tilsyn.
Avsluttende merknader
I henhold til vpfl. § 2-9 skal avtale om bortsetting av oppgaver som er av betydning for den konsesjonspliktige virksomhet meldes til Finanstilsynet før avtalen settes i verk.
Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av
verdipapirfondloven eller verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til vpfl. § 11-5.
Dette vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen sendes Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra vedtaket er mottatt. Klagen skal nevne det vedtak det klages over og hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.
For Finanstilsynet
Eirik Bunæs
direktør for markedstilsyn
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Vedlegg:
Tillatelse til etablering av verdipapirfond
Kopi:
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Wiersholm, Mellbye & Bech advokatfirma AS, postboks 1400 Vika, 0115 Oslo, att: Kjersti Trøbråten