SAKSBEHANDLER:
Elin Rostveit
VÅR REFERANSE:
12/3769
DATO:
27.3.2012
NorgesInvestor Securities AS: tilbakekall av tillatelser
Finanstilsynet viser til brev fra NorgesInvestor Securities AS, organisasjonsnummer 985 058 539, datert 1. mars 2012 vedrørende tilbakelevering av tillatelser til å yte følgende investeringstjenester:
-
Utførelse av ordre på vegne av kunde, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 2,
-
aktiv forvaltning, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 4, og
-
plassering av offentlige tilbud som nevnt i kapittel 7, plassering av emisjoner, samt garantistillelse for fulltegning av emisjoner eller tilbud om kjøp av finansielle instrumenter, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 6.
Videre tilbakeleverer foretaket tillatelsene til å yte de tilknyttede tjenestene oppbevaring og forvaltning av finansielle instrumenter samt tjenester i tilknytning til valutavirksomhet, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 1 og 4.
Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 (1) nr. 1 kaller Finanstilsynet tilbake NorgesInvestor Securities AS' tillatelse til å yte investeringstjenester i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 2, 4 og 6 samt til å yte tilknyttede tjenester i henhold til verdipapirhandelloven § 2-1 annet ledd nr. 1 og 4. Tilbakekallet har virkning fra dags dato.
Finanstilsynet legger til grunn at samtlige kundeforhold knyttet til ytelse av de ovennevnte tjenester er avviklet og at foretaket ikke lenger yter slike investeringstjenester og tilknyttede tjenester.
Foretaket vil etter dette kun ha tillatelse til å yte investeringstjenestene mottak og formidling av ordre og investeringsrådgivning, jf. verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 og 5.
Foretaket opplyser at det ikke vil oppbevare klientmidler. Forutsatt at NorgesInvestor Securities AS heller ikke håndterer kunders finansielle instrumenter, har ikke Finanstilsynet merknader til foretakets vurdering av at det vil oppfylle kriteriene for å ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 50 000 euro, jf. verdipapirforskriften § 9-47 annet ledd.
Foretaket legger til grunn at det etter tilbakekallet av tillatelser ikke vil være omfattet av forskrift om store engasjementer, samt at selskapet fra kommende rapporteringsperiode vil omfattes av kapitalkravsforskriften § 41-2. Finanstilsynet har ikke merknader til foretakets fremstilling av kapitalkravsreglene.
***
Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen skal stiles til Finanstilsynet og nevne den endring som ønskes i det vedtak det klages over. Det bør også nevnes de grunner som klagen støtter seg på. Fristen for å klage er tre uker fra mottakelsen av dette brev.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef Elin Rostveit
spesialrådgiver
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond, Pb. 2473 Solli, 0202 Oslo