SAKSBEHANDLER:
Arne Solberg
VÅR REFERANSE:
12/11488
DATO:
2.11.2012
Tilbakekall av tillatelse til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev av 23. oktober 2012 vedrørende Sparebank 1 Buskerud-Vestfolds beslutning om å tilbakelevere bankens tillatelse til å yte investeringstjenester som omhandlet i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 (mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter) og nr. 5 (investeringsrådgivning), samt tilknyttet tjeneste som omhandlet i § 2-1 annet ledd nr. 1 (oppbevaring og forvaltning av finansielle instrumenter).
Det fremkommer av nevnte brev at banken har inngått avtale med Sparebank 1 Markets AS om tilknytning som agent, jf. verdipapirhandelloven § 10-16.
Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1 tilbakekaller Finanstilsynet Sparebank 1 Buskerud-Vestfolds tillatelse til å yte investeringstjenestene som omhandlet i verdipapir¬handel-loven § 2-1 første ledd nr. 1 og nr 5, samt tilknyttet tjeneste som omhandlet i samme bestemmelse annet ledd nr. 1.
Sparebank 1 Buskerud-Vestfold har etter tilbakekallet ikke tillatelse som verdipapirforetak. Vi har imidlertid registrert banken som tilknyttet agent for Sparebank 1 Markets AS med virkning fra i dag.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Arne Solberg
seniorrådgiver
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond