SAKSBEHANDLER:
Birte Berg
VÅR REFERANSE:
11/14800
DATO:
26.6.2012
Opphør av tillatelser til å yte investeringstjenester
Finanstilsynet viser til brev datert 15. juni 2012 og tidligere korrespondanse vedrørende egnethetsvurdering av daglig leder i Bergen Kapitalrådgivning AS og foretakets innlevering av sine tillatelser til å yte investeringstjenester i henhold til verdipapirhandelloven (vphl) § 2-1 første ledd nr. 1 og 5.
I henhold til verdipapirhandelloven (vphl.) § 9-4 første ledd nr. 1 kan Finanstilsynet tilbakekalle tillatelse til å yte investeringstjenester blant annet dersom verdipapirforetaket gir uttrykkelig avkall på tillatelse til å yte investeringstjenester.
I ovennevnte brev framgår det at Bergen Kapitalrådgivning AS (org. nr 987616083) leverer tilbake foretakets tillatelse til å yte investeringstjeneste nr. 1 og 5 som angitt i vphl. § 2-1 første ledd. Bakgrunnen for dette er at foretaket skal være tilknyttet agent til det svenske verdipapirforetaket Garantum Fondskommisjon AB. Det er opplyst at melding i henhold til direktiv 2004/39/EF (MiFID) artikkel 32 er oversendt Finansinspektionen. Det er videre opplyst at i perioden frem til agentforholdet er registrert vil investeringstjenester formidles direkte fra Garantum Fondskommisjon AB, og Bergen Kapitalrådgivning AS vil ikke yte investeringstjenester.
På bakgrunn av foretakets uttrykkelige avkall på tillatelsen, og i medhold av vphl. § 9-4 første ledd nr. 1, tilbakekaller Finanstilsynet herved Bergen Kapitalrådgivning AS’ tillatelse til å yte investeringstjenestene mottak og formidling av ordre og investeringsrådgivning, jf. vphl. § 2-1 første ledd nr. 1 og 5.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Birte Berg
rådgiver
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond