Gir avkall på tillatelsen til å yte investeringstjenester Acta Kapitalforvaltning AS

SAKSBEHANDLER:
Ingvild Rygh Røstbø

VÅR REFERANSE:
11/4590

DATO:
23.12.2011

Tilbakekall av tillatelse til å yte investeringstjenester

Finanstilsynet viser til brev av 26. august 2011 der Acta Kapitalforvaltning AS (org nr 979 871 384) gir avkall på tillatelsen til å yte investeringstjenesten som nevnt i lov om verdipapirhandel av 29. juni 2007 nr 75 ("vphl") § 2-1 (1) nr. 1, samt tilknyttet tjeneste som nevnt i vphl § 2-1 (2) nr 5. Det vises også til senere korrespondanse mellom foretaket og Finanstilsynet om avviklingen av investeringstjenestevirksomheten.

Finanstilsynet legger til grunn at investeringstjenestevirksomheten opphørte 30. september 2011, og at eneste aktivitet i foretaket nå er knyttet til oppfølging av kundeklager og rettstvister. Dette er krav som etter det Finanstilsynet forstår enten er under behandling internt i foretaket, i frivillige tvisteordninger eller i rettsapparatet. Finanstilsynet har ikke tatt stilling til de privatrettslige kravene, men de omtvistede beløp er betydelige.  

Finanstilsynet har tatt til etterretning opplysninger om at foretaket er innstilt på å opprettholde en forsvarlig klagebehandling så lenge klager er under behandling i tvisteinstanser, og foretakets oppfatning om at eier ikke vil ta ut kapital av foretaket før en kjenner utfallet av hoveddelen av kravene, og dermed har oversikt over den økonomiske stillingen. Finanstilsynet legger til grunn at foretaket vil følge opp dette også etter at foretakets tillatelse til å yte investeringstjenester er tilbakekalt.

Finanstilsynet har videre tatt til etterretning at konsernet har som mål å avvikle Acta Kapitalforvaltning AS som foretak, men at det ikke er tatt noen beslutning om dette. Det er opplyst at avvikling uansett ikke vil skje før krav fra kunder er redusert til et minimum og de rettslige prosesser er avsluttet, forutsatt at ikke styrets handleplikter etter aksjeloven inntrer på et tidligere tidspunkt.

Finanstilsynet legger til grunn at Acta kapitalforvaltning AS informerer de kunder som har uoppgjorte krav mot foretaket om at tillatelsen er tilbakekalt og at foretaket ikke lenger er under tilsyn.

På denne bakgrunn fattes herved følgende vedtak:
Med hjemmel i vphl § 9-4 (1) nr 1 kaller Finanstilsynet tilbake Acta Kapitalforvaltning AS' tillatelse til å yte investeringstjenester i henhold til vphl § 2-1 (1) nr 1, samt tilknyttet tjeneste som nevnt i vphl. § 2-1 (2) nr 5.

Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen skal stiles til Finanstilsynet, og nevne den endring som ønskes i vedtaket det klages over. Det bør også nevnes de grunner klagen støtter seg på. Fristen for å klage er tre uker fra mottagelsen av dette brev.

For Finanstilsynet,
Eirik Bunæs
avdelingsdirektør                                                                Britt Hjellegjerde 
                                                                                                   seksjonssjef

Kopi: Finansinspektionen
Verdipapirforetakenes sikringsfond
Finanstilsynet (DK)