SAKSBEHANDLER:
Andreas Peterson Warren
VÅR REFERANSE:
11/6615
BREVDATO:
24. juni 2011
Northern Capital AS (Org. nr. 991626654) - Tilbakekall av konsesjon som verdipapirforetak
Finanstilsynet viser til brev 21. juni 2011 vedrørende beslutning om å tilbakelevere tillatelsene til å yte investeringstjenester.
Northern Capital AS har tillatelse til å yte investeringstjenestene mottak og formidling av ordre, jf. verdipapirhandelloven (vphl.) § 2-1 første ledd nr. 1, og investeringsrådgivning, jf. vphl. § 2-1 første ledd nr. 5, samt tilleggstjenesten utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger mv, jf. vphl. § 2-1 annet ledd nr. 5. Det vises her til tillatelse gitt 18. februar 2008. Det fremkommer av ovennevnte brev at selskapet har besluttet å avvikle den konsesjonspliktige virksomheten, og levere tilbake tillatelsene til å yte investeringstjenester, med virkning fra og med 27. juni 2011.
Med hjemmel i verdipapirhandelloven § 9-4 første ledd nr. 1, kaller Finanstilsynet med dette tilbake Northern Capital AS’ tillatelse til å yte investeringstjenester i henhold til vphl. § 2-1 første ledd nr. 1 og nr. 5, med virkning fra og med 27. juni 2011.
Finanstilsynet legger til grunn at samtlige kundeforhold knyttet til ytelse av investeringstjenester er avviklet og at foretaket ikke lenger yter investeringstjenester.
Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg. Klagen skal stilles til Finanstilsynet og nevne den endringen som ønskes i vedtaket. Det bør også nevnes de grunner som klagen støtter seg på. Fristen for å klage er tre uker fra mottakelsen av dette brevet.
For Finanstilsynet
Lars Ove Hagset
spesialrådgiver
Andreas Peterson Warren
førstekonsulent
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond.