Tillatelse til å yte investeringstjenester Verdi Markets AS

Verdi Markets AS
Stensberggata 25
0170 OSLO

19.03.2010

SAKSBEHANDLER: Hanne R. Corneliussen
VÅR REFERANSE: 10/768
 DIR.TLF: 22 93 99 48
ARKIVKODE: 451
 
 

Generelt

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak 3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Verdi Markets AS (org.nr. 994 751 077) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester i medhold av verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

1. mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2,
5. investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1),

Som vilkår for tillatelsen settes:
Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.

Oppdatert firmaattest skal sendes inn til Finanstilsynet snarest.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg knyttet til organiseringen av virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf. § 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at Verdipapirforetakenes sikringsfonds forpliktelser inntrer fra tidspunktet for denne tillatelsen.

Tilknyttede tjenester

På bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, gir Finanstilsynet dessuten Verdi Markets AS tillatelse til å yte følgende tilknyttede tjenester i medhold av verdipapirhandelloven § 2-1 (2) nr.:

4. tjenester i tilknytning til valutavirksomhet når dette skjer i forbindelse med ytelse av investeringstjenester som definert i første ledd,

Finanstilsynet minner for ordens skyld om at valutavirksomhet er undergitt særlig regulering i henhold til lov om finansieringsvirksomhet og finansinstitusjoner av 10. juni 1988 nr. 40 § 4a-1. 

Startkapital og kapitaldekning

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 50 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven § 9-47 (2).

Som vilkår for tillatelsen settes:
Foretaket kan ikke håndtere kunders finansielle instrumenter eller midler.

Foretaket må se til at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrift og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom foretaket ser det som sannsynlig at minstekravet ikke vil bli oppfylt skal foretaket straks iverksette nødvendige tiltak for å rette opp dette, jf. verdipapirhandelloven § 9-18 (1), og Finanstilsynet underrettes umiddelbart, jf. verdipapirhandelloven § 15-2 (2).

Foretakets ledelse og styre

Foretakets styre har følgende sammensetning:
Steinar Eikeland  (styreleder)
Morgan Thorsell  (styremedlem)
Stein Gulbrandsen  (styremedlem)
Nils-Johan Pedersen (styremedlem)
Dag Robertsen (styremedlem)

Finanstilsynet har ved behandlingen av tillatelsen lagt til grunn at Vidar Edell er foretakets daglige og faktiske leder.

Det er videre lagt til grunn at Remy Atle Bilsback skal være leder for foretakets filial i Bergen.

Finanstilsynet gir dispensasjon etter verdipapirhandelloven § 9-9 (2), annet punktum fra kravet til at den faktiske ledelsen skal forestås av minst to personer. Foretaket må vurdere behovet for forsterkninger i ledelsen ved endringer i virksomhetens omfang og kompleksitet.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte av daglig leder, faktisk leder, leder av filial og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket

Aksjeeiere med betydelig eierandel i foretaket er Rudi Aadland, Vidar Edell og Morgan Thorsell. Betydelig eierandel er definert i verdipapirhandelloven § 2-4 (5).

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-8 (2) nr. 3 kan tillatelse nektes dersom aksjeeier med betydelig eierandel ikke anses egnet til å sikre en god og fornuftig forvaltning av foretaket. Finanstilsynet har ingen særskilte kommentarer til gjeldende aksjonærsammensetning.

Melding om endring av aksjeeierstruktur skal sendes til Finanstilsynet, jfr. verdipapirhandelloven § 9-10 (2), (3) og (7), jfr. verdipapirforskriften § 9-4 flg.

Rutiner og instrukser

Finanstilsynet presiserer at foretaket v/styret selv er ansvarlig for å til enhver tid være organisert og ha oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan og interne rutiner for organiseringen. Hvorvidt disse dokumentene er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet i behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Finanstilsynet vil imidlertid gjøre foretaket oppmerksom på at dokumentene vil kunne vurderes mot foretakets virksomhet under stedlig tilsyn.

Avsluttende bemerkninger

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.
 

Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg.
Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra det tidspunkt foretaket mottar dette brev. Klagen skal nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Eirik Bunæs                                                                                               Britt Hjellegjerde
avdelingsdirektør                                                                                       seksjonssjef

Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond
           Advokatfirma Wiersholm, Mellbye & Bech