Tillatelse til å yte investeringstjenester Alphaspar AS

Advokafirma Wiersholm, Mellbye & Bech AS
Postboks 1400 Vika
0115 OSLO
 
     

09.06.2010

SAKSBEHANDLER: Hanne R. Corneliussen
VÅR REFERANSE: 10/2302
 DIR.TLF: 22 93 99 48
ARKIVKODE: 451

1. GENERELT

I medhold av lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel § 9-1 (1) og delegasjonsvedtak
3. oktober 2007 gir Finanstilsynet, på bakgrunn av de opplysninger som er gitt i søknaden, Alphaspar AS (992 683 457) tillatelse til å yte følgende investeringstjenester i medhold av verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr.:

1. mottak og formidling av ordre på vegne av kunde i forbindelse med ett eller flere finansielle instrumenter som definert i § 2-2,
5. investeringsrådgivning som definert i § 2-4 (1),

Som vilkår for tillatelsen settes:
• Kunder skal gjøres oppmerksom på hvilke investeringstjenester foretaket har tillatelse til å yte.
• Oppdatert rutine for lydbåndopptak skal sendes inn til Finanstilsynet snarest.

For ordens skyld presiseres at tillatelsen ikke begrenser Finanstilsynets adgang til å gi pålegg
knyttet til organiseringen av virksomheten, jf. verdipapirhandelloven § 9-11 (1) nr. 2, jf.
§ 15-7 (1) og (3).

Finanstilsynet legger til grunn at Verdipapirforetakenes sikringsfonds forpliktelser inntrer fra tidspunktet for denne tillatelsen.

2. STARTKAPITAL OG KAPITALDEKNING

Finanstilsynet legger til grunn at foretaket skal ha en startkapital på et beløp i norske kroner som minst svarer til 50 000 euro, jf. verdipapirhandelloven § 9-13 og forskrift 29. juni 2007
nr. 876 til verdipapirhandelloven § 9-47 (2).

Som vilkår for tillatelsen settes:
• Foretaket kan ikke håndtere kunders finansielle instrumenter eller midler.

Foretaket må se til at det til enhver tid oppfyller kravene til kapital som følger av verdipapirhandelloven §§ 9-15 og 9-16, samt forskrift og enkeltvedtak gitt i medhold av disse bestemmelsene. Dersom foretaket ser det som sannsynlig at minstekravet ikke vil bli oppfylt skal foretaket straks iverksette nødvendige tiltak for å rette opp dette, jf. verdipapirhandelloven § 9-18 (1), og Finanstilsynet underrettes umiddelbart, jf. verdipapirhandelloven § 15-2 (2).

3. FORETAKETS LEDELSE OG STYRE

Foretakets styre har følgende sammensetning:
Tom Holmen (styreleder)
Tor-Erik Mørk (styremedlem)
Alexander Miller (styremedlem)

Finanstilsynet har ved behandlingen av tillatelsen lagt til grunn at Stig Reier Sandhaug er foretakets daglige og faktiske leder.

Det er videre lagt til grunn at Henning Gjestrumbakken skal være leder for foretakets filial på Lena og Roger Ness skal være leder for foretakets filial på Bjørkelangen.

Finanstilsynet gir dispensasjon etter verdipapirhandelloven § 9-9 (2), annet punktum fra kravet til at den faktiske ledelsen skal forestås av minst to personer. Foretaket må vurdere behovet for forsterkninger i ledelsen ved endringer i virksomhetens omfang og kompleksitet.

I henhold til verdipapirhandelloven § 9-9 (3) skal foretaket opplyse Finanstilsynet om skifte
av daglig og faktisk leder, leder av filialer og om endringer i styret, herunder gi opplysninger som er relevante for å vurdere om personen fyller vilkårene i § 9-9 (1).

4. RUTINER OG INSTRUKSER

Finanstilsynet presiserer at foretaket v/styret selv er ansvarlig for å til enhver tid være organisert og ha oppdaterte rutiner, retningslinjer og instrukser i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10, forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven og annet relevant regelverk. Finanstilsynet tar til etterretning innsendte vedtekter, driftsplan og interne rutiner for organiseringen. Hvorvidt disse dokumentene er tilstrekkelige, hensiktsmessige og holdbare for den virksomhet foretaket skal drive har Finanstilsynet i behandlingen av tillatelsen ikke tatt stilling til. Finanstilsynet vil imidlertid gjøre foretaket oppmerksom på at dokumentene vil kunne vurderes mot foretakets virksomhet under stedlig tilsyn.

5. AVSLUTTENDE BEMERKNINGER

Finanstilsynet gjør oppmerksom på at brudd på bestemmelser i eller gitt i medhold av verdipapirhandelloven, herunder vilkår for tillatelse, kan medføre tilbakekall av tillatelsen. Det samme gjelder dersom tillatelse er gitt på grunnlag av uriktige opplysninger eller andre
uregelmessigheter. Det vises til verdipapirhandelloven § 9-4.

Finanstilsynets vedtak kan påklages til Finansdepartementet, jf. forvaltningsloven §§ 28 flg.
Klagen sendes til Finanstilsynet. Frist for å klage er tre uker fra det tidspunkt foretaket mottar dette brev. Klagen skal nevne det vedtak det klages over, samt hvilket resultat klager mener er det riktige. Klagen bør også nevne de grunner klager støtter seg til.

For Finanstilsynet

Britt Hjellegjerde                                                                                    Lisbeth Økland
seksjonssjef                                                                                                tilsynsrådgiver

Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond
      Wiersholm, Mellbye & Bech, advokatfirma AS