Ny standard depotmottakeravtale

Likelydende brev til depotmottakere
og forvaltningsselskaper for
verdipapirfond

Saksbehandler:  Anette Moe-Christensen
Dir. tlf.: 22 93 97 16
Vår referanse: 08/7122
Deres referanse: 
Arkivkode: 462.6
Dato: 15.12.2009

Kredittilsynet viser til Rundskriv 2/2007 om standard depotmottakeravtale.

Kredittilsynet har gjort endringer i standard depotmottakeravtale pkt. IX første ledd om depotmottakers erstatningsansvar. Endringene er gjort på bakgrunn av forslag fremsatt av en arbeidsgruppe ledet av Verdipapirfondenes forening, bestående av representanter for depotmottakere og forvaltningsselskaper for verdipapirfond.

Standard depotmottakeravtale pkt. IX første ledd annen setning er endret fra å lyde:

”Depotmottaker er ansvarlig for ethvert direkte tap som skyldes forsettlig eller uaktsom overtredelse av eller manglende eller mangelfull oppfyllelse av Depotmottakers plikter.”

til å lyde:

"Depotmottaker er ansvarlig for ethvert direkte tap som skyldes forsettlig eller uaktsom feilaktig oppfyllelse av Depotmottakers plikter, eller forsettlig eller uaktsom unnlatelse av å oppfylle Depotmottakers plikter.”

Oppdatert versjon av standard depotmottakeravtale er publisert som vedlegg til Rundskriv 2/2007 på Kredittilsynets nettsted.

Kredittilsynet tilrår alle forvaltningsselskaper for verdipapirfond å erstatte eksisterende depotmottakeravtaler med ny oppdatert depotmottakeravtale så snart det er praktisk å gjennomføre. Etablering av ny, og endringer i eksisterende depotmottakeravtaler, skal godkjennes av Kredittilsynet, jf. verdipapirfondloven § 5-2. Ved kun å erstatte tidligere avtale med ny standard depotmottakeravtale, mener Kredittilsynet at det ikke er nødvendig å hente inn ny forhåndsgodkjenning. Opplysninger om ny standard depotmottakeravtale, med stadfestet kopi av avtalen, skal sendes Kredittilsynet innen rimelig tid etter at ny standard depotmottakeravtale er signert.

For Kredittilsynet

Lisbeth Økland
tilsynsrådgiver
                                                                                                            Anette Moe-Christensen
                                                                                                            førstekonsulent

Kopi: Verdipapirfondenes forening