Undersøkelser og tematilsyn knyttet til verdipapirforetakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering

Gjennomgangen avdekket flere tilfeller av manglende eller mangelfull risikovurdering av egen virksomhet. Det ble også avdekket svakheter og mangler knyttet til intern opplæring hos halvparten av foretakene. Basert på denne undersøkelsen har Finanstilsynet gjennomført tematilsyn hos en rekke foretak. I tematilsynene ble det blant annet avdekket flere tilfeller av mangelfulle eller manglende kundetiltak.

I det likelydende brevet til samtlige verdipapirforetak oppsummerer Finanstilsynet undersøkte områder hvor det er behov for presisering av kravene.

Likelydende brev:

• Brev til samtlige verdipapirforetak

Tilsynsrapporter med vedtak om overtredelsesgebyr:

• Beaufort AS
• BTIG Norway AS
• Christiania Securities AS
• HWh Energimegling AS
• Stavanger Asset Management AS

Tilsynsrapporter uten vedtak om overtredelsesgebyr:

• Clarksons Project Finance AS
• Clarksons Securities AS
• Cleaves Securities AS
• Fazenda Securities AS
• Hausta Kapitalforvaltning AS
• ICAP Energy AS
• Invento Kapitalforvaltning AS
• Multi Markets AS
• NEF Kapitalforvaltning AS
• Norne Securities AS
• Norse Securities AS