Gå til hovedinnhold Gå til søkesiden
Forside >
Nyhetsarkiv >
Nyheter >
Undersøkelser og tematilsyn knyttet til verdipapirforetakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering

Undersøkelser og tematilsyn knyttet til verdipapirforetakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering

Nyheter

Publisert: 9. januar 2023

Finanstilsynet gjennomførte i 2022 en undersøkelse av verdipapirforetaks tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Undersøkelsen omfattet alle 81 norske verdipapirforetak som ikke er bank. Finanstilsynets gjennomgang av foretakenes redegjørelser og dokumentasjon viste at de fleste foretakene kunne vise til en risikobasert tilnærming til temaet, men at dokumentasjonen var svært varierende.

Gjennomgangen avdekket flere tilfeller av manglende eller mangelfull risikovurdering av egen virksomhet. Det ble også avdekket svakheter og mangler knyttet til intern opplæring hos halvparten av foretakene. Basert på denne undersøkelsen har Finanstilsynet gjennomført tematilsyn hos en rekke foretak. I tematilsynene ble det blant annet avdekket flere tilfeller av mangelfulle eller manglende kundetiltak.

I det likelydende brevet til samtlige verdipapirforetak oppsummerer Finanstilsynet undersøkte områder hvor det er behov for presisering av kravene.

Likelydende brev:

  • Brev til samtlige verdipapirforetak

Tilsynsrapporter med vedtak om overtredelsesgebyr:

  • Beaufort AS
  • BTIG Norway AS
  • Christiania Securities AS
  • HWh Energimegling AS
  • Stavanger Asset Management AS

Tilsynsrapporter uten vedtak om overtredelsesgebyr:

  • Clarksons Project Finance AS
  • Clarksons Securities AS
  • Cleaves Securities AS
  • Fazenda Securities AS
  • Hausta Kapitalforvaltning AS
  • ICAP Energy AS
  • Invento Kapitalforvaltning AS
  • Multi Markets AS
  • NEF Kapitalforvaltning AS
  • Norne Securities AS
  • Norse Securities AS
Til toppen av siden expand_less

Del denne siden:

  • Facebook
  • LinkedIn
Abonner på nyhetsvarsel
  • Om Finanstilsynet
  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt
  • eFormidling
  • Personvern og tilgjengelighetserklæring
  • RSS og API
  • Varsling til Finanstilsynet

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr.: 840 747 972 

Til toppen av siden expand_less