Undersøkelser og tematilsyn knyttet til verdipapirforetakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering
Nyheter
Publisert: 9. januar 2023
Finanstilsynet gjennomførte i 2022 en undersøkelse av verdipapirforetaks tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Undersøkelsen omfattet alle 81 norske verdipapirforetak som ikke er bank. Finanstilsynets gjennomgang av foretakenes redegjørelser og dokumentasjon viste at de fleste foretakene kunne vise til en risikobasert tilnærming til temaet, men at dokumentasjonen var svært varierende.
Gjennomgangen avdekket flere tilfeller av manglende eller mangelfull risikovurdering av egen virksomhet. Det ble også avdekket svakheter og mangler knyttet til intern opplæring hos halvparten av foretakene. Basert på denne undersøkelsen har Finanstilsynet gjennomført tematilsyn hos en rekke foretak. I tematilsynene ble det blant annet avdekket flere tilfeller av mangelfulle eller manglende kundetiltak.
I det likelydende brevet til samtlige verdipapirforetak oppsummerer Finanstilsynet undersøkte områder hvor det er behov for presisering av kravene.
Likelydende brev:
Tilsynsrapporter med vedtak om overtredelsesgebyr:
- Beaufort AS
- BTIG Norway AS
- Christiania Securities AS
- HWh Energimegling AS
- Stavanger Asset Management AS
Tilsynsrapporter uten vedtak om overtredelsesgebyr: