Brev - Undersøkelser og tematilsyn knyttet til verdipapirforetakenes tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering

Finanstilsynet gjennomførte i 2022 en undersøkelse av verdipapirforetaks tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Undersøkelsen omfattet alle 81 norske verdipapirforetak som ikke er bank. Finanstilsynets gjennomgang av foretakenes redegjørelser og dokumentasjon viste at de fleste foretakene kunne vise til en risikobasert tilnærming til temaet, men at dokumentasjonen var svært varierende.