Tilsynsrapport - Marker og Eidsberg Sparebank
Tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet har gjennomført tilsyn med Marker og Eidsberg Sparebank. Formålet med tilsynet var å kontrollere foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket knyttet til kontanthåndtering.
Finanstilsynet fant enkelte svakheter og mangler i foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket knyttet til kontanthåndtering. Det ble avdekket enkelte svakheter i foretakets, risikovurdering, rutiner, risikoklassifisering, elektroniske overvåking, kundetiltak og løpende oppfølging, samt undersøkelse og rapportering til Økokrim.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.