Tilsynsrapport - DNBs etterlevelse av hvitvaskingsloven
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 3. mai 2021
Finanstilsynet gjennomførte i februar 2020 hvitvaskingstilsyn i DNB Bank ASA. Tilsynet var en oppfølging av tidligere tilsyn på hvitvaskingsområdet. Tilsynet avdekket vesentlige mangler i bankens etterlevelse av hvitvaskingsloven.
Tilsynsrapporter
Finanstilsynet foretok i 2020 også nærmere undersøkelser av bankens håndtering av kundeforhold til foretak i Samherji-konsernet. Undersøkelsen avdekket vesentlige mangler i etterlevelsen av hvitvaskingsloven ved håndtering av kundeforholdene.
Lovbruddene som Finanstilsynet har avdekket i forbindelse med Samherji-saken, gjelder i hovedsak forhold som er foreldet eller har inntruffet under den tidligere hvitvaskingsloven, som ikke hjemlet administrative sanksjoner.
På bakgrunn av lovbrudd som er avdekket under gjeldende hvitvaskingslov, har Finanstilsynet ilagt DNB Bank ASA et overtredelsesgebyr på 400 millioner kroner.
Vedtaket kan påklages innen tre uker.
Les mer:
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.