Forvaltningsselskapers virksomhet i annen EØS-stat

Grensekryssende forvaltning av UCITS etablert i annen EØS-stat

Norske forvaltningsselskap som ønsker å forvalte UCITS-fond etablert i en annen EØS-stat, må ha tillatelse fra de kompetente myndighetene i UCITS-fondets hjemstat til å forvalte det aktuelle fondet, jf. UCITS-direktivet artikkel 20. 

Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/910 inneholder standard notifikasjonsskjema som skal benyttes når forvaltningsselskapet søker om forvaltning av UCITS-fond i annen EØS-stat. Forordningen gjelder som forskrift, jf. verdipapirfondforskriften § 13-12. Søknaden skal sendes direkte til tilsynsmyndighetene i det landet UCITS-fondet er etablert, jf. artikkel 20(1).   

• Notifikasjonsskjema (.docx) (Notification letter, Annex II, conf. UCITS-directive Art. 20(1))

For å kunne yte grensekryssende tjenester som beskrevet i vpfl. § 2-1 i en annen EØS-stat, enten gjennom etablering av filial eller ved grensekryssende virksomhet direkte fra forretningssted i Norge, må forvaltningsselskapet også sende melding om grensekryssende virksomhet etter vpfl. § 3-1.

Melding om grensekryssende virksomhet i annen EØS-stat

Et forvaltningsselskap med tillatelse i Norge som ønsker å yte tjenester i en annen EØS-stat, enten gjennom etablering av filial eller ved grensekryssende virksomhet direkte fra forretningssted i Norge, må sende melding til Finanstilsynet. Melding om grensekryssende virksomhet omfatter både verdipapirfondsforvaltning, aktiv forvaltning og tilleggstjenester, jf. vpfl. § 2-1.  

Meldingen skal inneholde den informasjonen som er angitt i verdipapirfondloven § 3-1.   

Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/910 inneholder standard notifikasjonsskjema som skal benyttes når forvaltningsselskapet skal melde om grensekryssende virksomhet: 

• Notifikasjonsskjema (.docx)  (Annex III, conf. UCITS-directive Art. 17(2) or 18(1) (.docx)) 

Finanstilsynet skal oversende meldingen til myndighetene i den aktuelle vertsstaten innen de fristene som er angitt i verdipapirfondloven § 3-2. Ved melding om etablering av filial i annen EØS-stat, kan filialen starte virksomhet når den mottar en meddelelse fra myndigheten i vertslandet, eller to måneder etter at Finanstilsynet har oversendt meldingen om etablering av filial til vertslandsmyndigheten. 

Forvaltningsselskap som melder om utøvelse av virksomhet direkte fra forretningssted i Norge kan starte virksomhet i vertslandet så snart det har mottatt underretning fra Finanstilsynet om at meldingen er oversendt til vertsstatens myndigheter.