Forvaltningsselskap
Tillatelser
Informasjon om krav til konsesjon for forvaltningsselskap.
Krav til tillatelse for forvaltningsselskap
Verdipapirfondsforvaltning kan bare drives av aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med tillatelse fra Finanstilsynet.
En søknad om tillatelse må inneholde opplysninger som viser at foretaket oppfyller lovkravene som gjelder for å drive forvaltningsvirksomhet. Det gjelder blant annet krav knyttet til dokumentasjon for ledelsens erfaring og hederlige vandel, informasjon om aksjonærer, opplysninger om utkontraktering av oppgaver, kapitalkrav samt generelle krav til organisering og god forretningsskikk.
Nærmere krav til innholdet i en søknad om tillatelse fremgår av verdipapirfondloven § 2-2. Det er ikke utarbeidet en egen veiledning for søknad om tillatelse til verdipapirfondsforvaltning, men veiledningen for søknad om tillatelse til å yte investeringstjenester kan være til hjelp.
Et forvaltningsselskap skal har en ansvarlig kapital som står i rimelig forhold til den virksomheten som skal drives. Forvaltningsselskapet skal ved oppstart og til enhver tid ha et beløp som i norske kroner svarer til minst 125 000 euro.
Det stilles krav om egnethet for forvaltningsselskapets daglige/faktiske ledelse, styremedlemmer og aksjonærer med betydelig eierandel, se rundskriv om vurdering av egnethetskrav med skjema for egnethetsvurdering.
Søknadsbehandling
Søknad om tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning skal sendes til Finanstilsynet.
Finanstilsynet skal behandle og avgjøre søknaden snarest mulig, og senest seks måneder etter at fullstendig søknad er mottatt.
Markedsføring av norske UCITS-fond i annen EØS-stat
Forvaltningsselskap som ønsker å markedsføre norske UCITS-fond i en annen EØS-stat, må sende melding til Finanstilsynet.
Markedsføring av utenlandske UCITS-fond i Norge
UCITS-fond etablert i en annen EØS-stat kan markedsføres i Norge etter at Finanstilsynet har mottatt melding fra myndighetene i fondets hjemstat.
Adgang til å drive verdipapirfondsforvaltning i annen EØS-stat
Forvaltningsselskap kan drive verdipapirfondsforvaltning eller tilby tjenester, herunder individuell porteføljeforvaltning og tilleggstjenester, i en annen EØS-stat. Slik grensekryssende virksomhet kan utøves enten gjennom etablering av filial eller direkte fra forretningssted i Norge. Utøvelse av grensekryssende virksomhet skal meldes til Finanstilsynet ved bruk av et standardisert notifikasjonsskjema.