Informasjon og skjemaer for markedsføring av AIF i Norge
Norske forvaltere som vil markedsføre AIF i Norge (AIF-loven § 6-1)
En tillatelse til å forvalte alternative investeringsfond etter AIF-loven § 2-2 omfatter ikke en rett til å markedsføre alternative investeringsfond under forvaltning. Det må sendes en særskilt melding til Finanstilsynet for å markedsføre alternative investeringsfond etablert i en EØS-stat (inkludert Norge) til profesjonelle investorer i Norge.
Meldingen skal inneholde de opplysningene som kreves etter AIF-loven § 6-1. Dette inkluderer virksomhetsplan som identifiserer fondet, informasjon om fondet som er tilgjengelig for fondets investorer, herunder opplysninger som angitt i § 4-2 og angivelse av eventuelle tiltak som skal hindre at fondet markedsføres til ikke-profesjonelle investorer.
Forvalteren kan først starte markedsføringen av fondet fra den dato forvalteren mottar underretning fra Finanstilsynet om at fondet kan markedsføres i Norge. Underretning skal gis innen 20 virkedager etter at Finanstilsynet har mottatt en fullstendig melding fra forvalteren.
Dersom fondet som ønskes markedsført til profesjonelle investorer er etablert utenfor EØS, må det søkes tillatelse etter § 6-4. Det gjelder også dersom fondet som ønskes markedsført er etablert i en EØS-stat, men er tilføringsfond til et fond etablert utenfor EØS.
Forvaltere som skal etablere et nytt nasjonalt verdipapirfond etter verdipapirfondloven og som skal markedsføres til profesjonelle investorer, bør inkludere den informasjonen som kreves etter § 6-1 i søknaden om etablering av fondet, slik at kravet om melding håndteres som ledd i søknadsprosessen ved etableringen av fondet.
Forvaltere kan benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg I til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om vesentlige endringer i opplysninger som allerede er meldt.
Markedsføring i Norge av AIF etablert i EØS med forvalter etablert i annen EØS-stat enn Norge (AIF-loven § 6-3)
En AIF-forvalter etablert i en annen EØS-stat enn Norge som ønsker å markedsføre AIF etablert i EØS til profesjonelle investorer i Norge, må sende melding til tilsynsmyndighetene i forvalterens hjemstat, jf. AIF-loven § 6-3. Meldingen skal være på engelsk og skal inneholde informasjon og dokumentasjon som kreves i henhold til artikkel 32 i AIFMD.
Forvaltere skal benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg II til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om vesentlige endringer i opplysninger som allerede er meldt.
Opphør av markedsføring i Norge av AIF etablert i EØS med forvalter etablert i annen EØS-stat (AIF-loven § 6-8)
Ved opphør av markedsføring av et alternativt investeringsfond etablert i EØS som forvaltes av forvalter etablert i annen EØS-stat, skal det fremsettes individuelt tilbud om vederlagsfri innløsning eller gjenkjøp av andeler til alle investorer i Norge med kjent identitet, enten direkte eller gjennom tredjeparter. Melding om opphør av markedsføring skal sendes til tilsynsmyndighetene i forvalters hjemstat, jf. § 6-8 (AIFMD artikkel 32a).
Markedsføring i Norge til ikke-profesjonelle investorer (AIF-loven § 7-1)
Det må søkes om en særskilt tillatelse til å markedsføre alternativt investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer. I AIF-loven § 7-1 står det hvilke opplysninger en slik søknad skal inneholde. Bestemmelsen gjelder ikke for markedsføring av alternative investeringsfond som er nasjonale verdipapirfond og som reguleres av verdipapirfondloven med forskrifter.
Salg og markedsføring av spesialfond til ikke-profesjonelle investorer krever tillatelse etter verdipapirfondforskriften (vpff.) § 7-4, eventuelt verdipapirfondloven § 9-4, jf. vpff. § 9-4, dersom det gjelder et utenlandsk spesialfond. Markedsføring av andre utenlandske verdipapirfond som ikke er UCITS-fond krever tillatelse etter verdipapirfondloven § 9-4, jf. vpff. § 9-3.
Det er ikke fastsatt et standardisert skjema for søknad om markedsføring av AIF til ikke-profesjonelle.