Grensekryssende forvaltning og tjenester
Forvaltere som har fått tillatelse i Norge eller en annen EØS-stat til å forvalte alternative investeringsfond, kan forvalte AIF som er etablert i en annen EØS-stat etter en meldingsordning ("passport"). Forvaltningen kan skje direkte fra forvalters hjemstat eller gjennom etablering av filial.
Norske forvalteres virksomhet i andre EØS-stater
En norsk forvalter med tillatelse til å forvalte AIF etter AIF-loven § 2-2 og som ønsker å forvalte et alternativt investeringsfond etablert i en annen EØS-stat, enten direkte fra Norge eller gjennom etablering av en filial, må sende melding om dette til Finanstilsynet, jfr. AIF-loven § 8-1. Meldingen skal inneholde den informasjonen som kreves etter § 8-1. Forvalteren kan starte virksomhet fra det tidspunkt forvalteren mottar underretning fra Finanstilsynet om at meldingen er oversendt til tilsynsmyndighetene i forvalterens vertsstat.
Tilsvarende regler gjelder dersom en norsk forvalter ønsker å yte tjenesten individuell porteføljeforvaltning og tilleggstjenester som nevnt i AIF-loven § 2-2 tredje og fjerde ledd i en annen EØS-stat, enten direkte fra Norge eller gjennom etablering av en filial, jf. § 8-1.
Forvaltere skal benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg III til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om endringer i opplysninger som allerede er meldt.
Forvaltere etablert i annen EØS-stat
Forvaltere etablert i annen EØS-stat enn Norge med tillatelse til å forvalte alternative investeringsfond eller tillatelse til å yte tjenesten individuell porteføljeforvaltning og tilleggstjenester som nevnt i AIF-loven § 2-2 tredje og fjerde ledd, kan forvalte alternativt investeringsfond etablert i Norge eller yte tilsvarende tjenester som nevnt, fra det tidspunktet tilsynsmyndighetene i forvalterens hjemstat har underrettet forvalteren om at melding om virksomhet i Norge er sendt til Finanstilsynet, jf. AIF-loven § 8-2.
Forvaltere skal benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg III til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om endringer i opplysninger som allerede er meldt.