Veiledning til skjema

Generelt om utfyllingen av skjemaet

• Foretakene/filialene fyller ut skjemaet etter beste evne.
• Volum rapporteres i brutto og ikke netto.
• Volum rapporteres i millioner kroner. Dette innebærer at 100 MNOK skal oppgis som "100"og ikke skrives ut som "100 000 000", "100 MNOK", "100 millioner kr" eller i utenlandsk valuta.
• Det skal ikke gis kommentarer til beregningsgrunnlag og utfyllingen i skjemaet. Dersom foretaket/filialen anser det nødvendig å kommentere på det innrapporterte kan dette gjøres i eget dokument/følgebrev.

Presiseringer knyttet til fanen "Distribusjonskanaler"

• Punkt 1 til 4: Dersom det er svært krevende å rapportere på antall kunder på en gitt dato tilbake i tid, grunnet begrensninger i systemet, er det tilstrekkelig med et anslag på antall kunder for hver kundegruppe.
• Punkt 1 til 4: Rapporteres på kunder med kundeavtale hos foretaket, uavhengig av utførte handler i de bestemte periodene.
• Punkt 5: Rapporteres på samlet volum knyttet til tradisjonell/manuell ytelse av konsesjonspliktige investeringstjenester og investeringsvirksomhet i perioden, herunder handler knyttet til reallokering mv. av kundens portefølje. Det skal ikke rapporteres på tilknyttede tjenester, forsikringsprodukter med investeringsvalg eller annen virksomhet.
• Punkt 5: Omfatter også egenhandel med kunder som motpart og market-making.
• Punkt 5.1: Er en undermengde av punkt 5.
• Punkt 5.1: Det skal rapporteres på transaksjoner der foretaket/filialen fungerer som mellomledd mellom aksjeeiere som vil låne ut og investorer som vil låne inn aksjer, for shortsalg. Det skal også rapporteres for transaksjoner der kunden opplyser at det er shortsalg.
• Punkt 6: Er ikke en undermengde av punkt 5.
• Punkt 6: Med "Robo Advice" forsås ytelse av investeringsrådgivning, delvis eller helt, gjennom automatisk eller semi-automatisk system overfor kunden, som grunnlag for kundens investeringsbeslutning.
• Punkt 7: Er ikke en undermengde av punkt 5 og 6.
• Punkt 7: Omfatter handel i alle finansielle instrumenter og er ikke begrenset til kun aksjer eller fond.
• Punkt 8: Direkte elektronisk tilgang (DEA) er definert i vphl. § 9-22 (3). Som det følger av ESMAs MiFID II Review Report on Alogrithmic Trading, punkt 3.5.4, er i utgangspunktet alminnelig netthandel overfor forbrukere ikke å regne som direkte elektronisk tilgang :
  • MiFID II/MiFIR review report on Algorithmic Trading
• Punkt 10: FinTech beskriver innovasjon innen finansmarkedet som er muliggjort av teknologisk utvikling, og som kan resultere i nye produkter, løsninger og forretningsmodeller. Det bes om kommentarer på det som foretakene/filialene selv regner som sin fintech-strategi.

Presiseringer knyttet til fanen "Produkter"

• Det skal ikke rapporteres på kvalifiserte motparter.
• Generelt om rapportering. For opsjoner/warrants/CFD-er oppgis innbetalt premie/margin ved kjøp og mottatt beløp ved salg/utstedelse/shorting. For swaps/futures/forwards oppgis underliggende verdi. For andre produktgrupper oppgis innbetalt beløp ved kjøp og mottatt beløp ved salg/shorting.
• Med "kjøp" menes både kjøp i annenhåndsmarkedet og tegning i emisjoner/utstedelser.
• Punkt 2.1 og 2.2: Rapporteres på obligasjoner med offisiell rating og obligasjoner med tilsvarende spread for produkttypen.
• Tegningsretter rapporteres under punkt 4.1.
• Punkt 5: Produkttypen(e) det rapporteres på skal oppgis.
• Punkt 6: ESG-produkter: Det er ikke nødvendig at produktet omfattes av SFDR artikkel 8 og/eller 9. Det bes om rapportering på omsatte produkter markedsført som ESG-produkt av foretaket/filialen (uavhengig av om foretaket er produsent eller distributør).