Oversikt over rapportering av “Suspicious Transactions and Orders Reports” ( STORs).
Rapportering
Rapportering av mistenkelige ordre og transaksjoner (STORs)
Utfylt skjema med vedlegg sendes til e-post stors@finanstilsynet.no.
Det er viktig at innsendingen skjer kryptert. Vi bruker TLS-kryptering. Ta kontakt med din IT-avdeling dersom du er usikker på om e-posten til Finanstilsynet er kryptert. Har du spørsmål om kryptering av e-post, ta kontakt med Finanstilsynet på e-post: post@finanstilsynet.no. Mer informasjon finner du i avsnittet "Sikker innsending av informasjon til Finanstilsynet":
Maler for STORs-rapportering til Finanstilsynet:
Hva skal rapporteres?
Etter markedsmisbruksforordningen (MAR) artikkel 16, har verdipapirforetak og andre angitte aktører i verdipapirmarkedet plikt til å rapportere ordre eller transaksjoner som vekker rimelig mistanke om innsidehandel eller markedsmanipulasjon, eller forsøk på dette, til Finanstilsynet.
Rapporteringsplikten gjelder mistenkelige transaksjoner og ordre, også ordre og transaksjoner som trekkes eller endres. Rapportering skal skje uavhengig av om ordren er plassert eller gjennomført på eller utenfor en handelsplass. Rapportene omtales gjerne som Suspicious Transactions and Orders Reports (STORs).
Mer informasjon om plikten til å etablere og opprettholde tilhørende ordninger, systemer og fremgangsmåter (rutiner) for å avdekke og/eller forbygge slik atferd:
Hvem skal rapportere?
Disse aktørene har rapporteringsplikt:
- Markedsoperatører og verdipapirforetak som driver en handelsplass, og
- Enhver fysisk eller juridisk person som på forretningsmessig grunnlag tilrettelegger (mottar og formidler ordrer) eller gjennomfører transaksjoner med finansielle instrumenter.
Mer informasjon om hvem som har plikt til å rapportere:
Når skal det rapporteres?
Plikten til å rapportere inntrer ved rimelig mistanke om innsidehandel eller markedsmanipulasjon eller forsøk på dette, og rapportering skal skje umiddelbart.
Hvem skal det rapporteres til?
- Markedsoperatører og verdipapirforetak som driver en handelsplass skal rapportere til tilsynsmyndigheten for handelsplassen.
- Personer som på forretningsmessig grunnlag tilrettelegger eller gjennomfører transaksjoner (herunder verdipapirforetak), skal rapportere til tilsynsmyndigheten der de er registrert eller har sitt hovedkontor. Filialer skal rapportere til tilsynsmyndigheten i den EØS-staten der filialen ligger.
Har du spørsmål om en STORs skal sendes til Finanstilsynet eller andre tilsynsmyndigheter, ta kontakt på e-post: stors@finanstilsynet.no.