Finanstilsynet skal føre tilsyn med at blant annet verdipapirforetak overholder lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvitvaskingsloven), jf. hvitvaskingsloven § 43, jf. § 4 første ledd.
Rapportering
Årlig rapportering fra verdipapirforetak relatert til hvitvasking og terrorfinansiering (KRT-1189)
Oppgaven for verdipapirforetak gir Finanstilsynet en oversikt over enkelte forhold knyttet til hvitvasking og terrorfinansiering.
Utfylling og innsending av oppgaven skjer via Altinn. Oppgaven vil ligge klar til utfylling på hovedsiden til verdipapirforetaket det skal rapporteres for.
Hvem skal rapportere
Alle norske verdipapirforetak samt norske filialer av utenlandske verdipapirforetak. Rapporteringsplikten gjelder for verdipapirforetak med tillatelse gitt av norske myndigheter til å yte investeringstjenester i Norge, herunder banker med slik tillatelse, samt utenlandske verdipapirforetak som driver virksomhet gjennom filial her i landet.
Om rapporteringsplikten
Opplysningene blir innhentet med hjemmel i verdipapirhandelloven §§ 19-2 første ledd og 20-1 andre ledd og finanstilsynsloven § 4 nr. 3.
Hva skal rapporteres
Enkelte felter er kun relevant for foretak med tillatelse til å yte investeringstjenesten porteføljeforvaltning etter verdipapirhandelloven §2-1 første ledd nr. 4. For øvrig skal alle rapporteringspliktige foretak fylle ut hele oppgaven.