Tilsynsrapport og vedtak - Norse Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Tilsynsrapporten oppsummerer tilsynet med Norse Securities AS. Tilsynet omfattet foretakets etterlevelse av sentrale krav til god forretningsskikk og investorbeskyttelse samt intern styring og kontroll. Finanstilsynet har avdekket flere alvorlige regelbrudd, blant annet tilfeller der meglere var pågående overfor kunder og overtalte dem til å investere i komplekse og risikofylte produkter. Finanstilsynet har ilagt foretaket et overtredelsesgebyr på 750 000 kroner for brudd på kravene til god forretningsskikk og egnet investeringsrådgivning samt periodisk kostnadsrapportering og oppbevaring av dokumentasjon.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Tilsynsportalen
I Tilsynsportalen kan du søke, filtrere og sammenligne publiserte tilsynsrapporter fra og med 2025. Portalen gjør det enklere å finne vurderinger og funn på tvers av fagområder, foretak, temaer, lovhenvisninger, reaksjoner og gebyrer.