Tilsynsrapport - Nordnet Bank NUF
Tilsynsrapporter og vedtak
Tilsynsrapporten oppsummerer tilsyn hos Nordnet Bank NUF, filial i Norge. Formålet med tilsynet var å se nærmere på filialens verdipapirvirksomhet rettet mot ikke-profesjonelle kunder. Finanstilsynet kommenterer at filialen ikke har tilstrekkelige rutiner for å identifisere og følge opp kunder med uvanlig risikofylt handelsatferd. Finanstilsynet kommenterer også forhold knyttet til markedsføring gjennom partnere ("affiliates") og informasjon om kostnader ved komplekse produkter.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.