Tilsynsrapport - Handelsbanken
Tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Svenska Handelsbanken ABs norske filial 4.-7. mars 2024. Formålet med tilsynet var å kontrollere foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket. Finanstilsynets vurdering er at det på tilsynstidspunktet var alvorlige mangler i foretakets etterlevelse.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.