Tilsynsrapport og vedtak - Fisher Investments Luxembourg SARL
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 15. oktober 2025
Tilsynsrapporten oppsummerer tilsyn av Fisher Investments Luxembourg SARL sin kontroll med aktiviteter utført av sine tilknyttede agenter i Norge. Finanstilsynet har fattet vedtak om pålegg om retting, og pålegger foretaket å sikre opptak og lagring av alle telefonsamtaler og elektronisk kommunikasjon mellom de norske tilknyttede agentene og kunder, i tråd med kravene i verdipapirhandelloven. Finanstilsynet har også vurdert foretakets rutiner for godtgjørelse til de tilknyttede agentene.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.