Tilsynsrapport - Cleaves Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 26. mars 2025
Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn i Cleaves Securities AS knyttet til plassering av unoterte aksjer og obligasjoner. Finanstilsynet påpeker flere brudd på bestemmelser knyttet til foretakets plassering av unoterte aksjer og obligasjoner. Foretaket har i sin produkthåndtering ikke sørget for at den potensielle målgruppen er identifisert på et tilstrekkelig detaljert nivå. Finanstilsynet konkluderer også med at foretaket ikke har fulgt kravene til prosedyre ved omklassifisering av kunder.
Tilsynsrapport
Videre er det Finanstilsynets konklusjon at foretaket, for enkelte av kundene i Finanstilsynets utvalg, ikke har overholdt kravene til gjennomføring av egnethetsvurderinger. Finanstilsynet har også avdekket at foretakets kommunikasjon med enkelte av kundene ikke har gitt tilfredsstillende opplysninger om omsettelighet og likviditetsrisiko.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.