Tilsynsrapport - Oppgjørs Partner AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 12. juni 2024
Rapporten oppsummerer tilsyn hos Oppgjørs Partner AS. Tilsynet avdekket mange og til dels grove brudd på regelverket om hvitvasking, internkontroll, klientmiddelbehandling og omsorgsplikten overfor kjøper. Finanstilsynet har ilagt et overtredelsesgebyr på 100 000 kroner og pålagt foretaket å utpeke en ny fagansvarlig og hvitvaskingsansvarlig og å rapportere og dokumentere overholdelse av regelverket.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.