Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr - Fearnley Securities AS

Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn i Fearnley Securities AS. Finanstilsynet har konkludert med at foretaket, i forbindelse med tre ulike plasseringer, formidlet innsideinformasjon til investorer uten at det har skjedd som ledd i en normal utøvelse av arbeid, yrke eller forpliktelser. Foretaket har dermed overtrådt forbudet mot ulovlig spredning av innsideinformasjon i markedsmisbruksforordningen. Forholdene tyder på at det foreligger en alvorlig systemsvikt i foretaket. Dessuten har foretaket ved sin svært mangelfulle håndtering av plasseringene muliggjort og tilrettelagt for misbruk av innsideinformasjon. Alvorlige regelbrudd begått av øverste ledelse kan medføre en økt risiko for at tilliten til foretaket og markedet svekkes. Spredning av innsideinformasjon er egnet til å undergrave tilliten til markedet på en vesentlig måte. På denne bakgrunn har Finanstilsynet vedtatt å ilegge Foretaket et overtredelsesgebyr på 25 millioner kroner.