Tilsynsrapport – Söderberg & Partners Wealth Management AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 13. mars 2024
Finanstilsynet gir i rapporten kritikk av at foretaket ikke har sørget for å inkludere sine tilknyttede agenter og deres ansatte i foretakets godtgjørelsesordninger og å etterleve kravet til balanse mellom fast og variabel godtgjørelse for disse. Finanstilsynet gir også kritikk av at foretaket ikke har sørget for hensiktsmessige rutiner for investeringsrådgivning og egnethetsvurdering knyttet til bytte av finansielle instrumenter ved opprettelse av kundeforhold og for verken å ha gjennomført reelle kost-/nyttevurderinger ved bytte eller å presentere dette på en hensiktsmessig måte for nye kunder.
Tilsynsrapport
Foretaket har over de senere årene hatt en kraftig vekst i omsetning, antall ansatte og kunder, og er i dag en betydelig aktør i det norske markedet for uavhengig investeringsrådgivning og porteføljeforvaltning. Foretakets kraftige vekst er til dels basert på ansettelser av etablerte rådgivere fra konkurrerende virksomheter og opprettelse av kundeforhold med eksisterende kunder. I flere av disse tilfellene er kunden gitt råd om å bytte hele eller deler av sin eksisterende beholdning av finansielle instrumenter. Foretaket har – som et alternativ til direkte ansettelse – tilbudt en agentmodell hvor rådgiveren blir ansatt og i de fleste tilfeller eier i et agentselskap. Foretaket hadde på tilsynstidspunktet opprettet ti agentselskaper innenfor denne modellen.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.