Tilsynsrapport – Njord Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 13. mars 2024
Tematilsynet ble varslet 6. mars 2023, og dekket plassering av unoterte aksjer og obligasjoner. Finanstilsynet påpekte tilfeller av feilaktig omklassifisering av kunder i strid med verdipapirhandelloven § 10-7 (2), og villedende omtale til kunder om dette i strid med verdipapirhandelloven §§ 10-9 (1) og 10-10 (1).
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.