Tilsynsrapport – Clarksons Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 17. april 2024
Finanstilsynet gir i rapporten kritikk for at foretaket i to tilfeller, i forbindelse med en markedssondering, ulovlig har spredt innsideinformasjon. Når Finanstilsynet nøyer seg med å gi kritikk har det vektlagt at investorkundene var kjent med at sonderingen innebar deling av innsideinformasjon og de forpliktelsene dette innebar. Videre er det lagt vekt på foretakets opplysninger om at det har iverksatt og implementert en rekke omfattende tiltak knyttet til blant annet behandling av innsideinformasjon og gjennomføring av markedssonderinger, som i sum skal redusere risikoen for fremtidige regelbrudd på dette området.
Tilsynsrapport
Som en del av Finanstilsynets tematilsyn knyttet til rettede emisjoner, likebehandling av aksjonærer og håndtering av innsideinformasjon, har Finanstilsynet gjennomført tilsyn med Clarksons Securities AS. Det vises til tilsynsrapport datert 25.01.2024 og til "Tematilsyn verdipapirforetak og utstederselskaper 2023". Deler av tematikken knyttet til gjennomføring av markedssonderinger og spredning av innsideinformasjon ble skilt ut i eget tema, og behandles i denne rapporten.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.