Tilsynsrapport – Arctic Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 23. oktober 2024
Tematilsynet ble varslet 14. november 2023, og dekket balanseførte fordringer, handelsportefølje, herunder krav til noteopplysninger om denne i årsregnskapet, og tilhørende kapitalkrav. Finanstilsynet gjorde enkelte presiseringer rundt bestemmelsene i kapittel 5 i årsregnskapsforskriften for verdipapirforetak. Finanstilsynet påpekte at til sammen 11 aksjer og obligasjoner feilaktig var tilegnet foretakets handelsportefølje, ettersom likviditeten i disse instrumentene var for svak.
Tilsynsrapport
Finanstilsynet har overfor dette foretaket presisert likviditetskravet ved flere tidligere anledninger, og foretaket ble av denne grunn pålagt å rapportere til Finanstilsynet sammensetningen av finansielle instrumenter i foretakets handelsportefølje og foretaksportefølje per utgangen av hver måned fra og med oktober 2024 og inntil videre.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.