Tilsynsrapport – Arctic Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 13. mars 2024
Tematilsynet ble varslet 6. mars 2023, og dekket plassering av unoterte aksjer og obligasjoner. Finanstilsynet påpekte at det skal ligge en streng tolkning til grunn for kundeklassifisering etter verdipapirhandelloven § 10-6 (1) nr. 4, og ga kritikk for at foretaket ikke revurderte alle kundene klassifisert etter denne bestemmelsen når foretaket foretok en innstramming i 2021.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.